為吸引優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在山東省臨沂市集聚，充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資對培育和發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的支撐作用，加快推進(jìn)臨沂市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程，積極推動(dòng)我市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作，根據(jù)《臨沂市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》（臨政辦發(fā)〔2020〕45號，以下簡稱“《新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》”）,《臨沂市新動(dòng)能人才創(chuàng)業(yè)投資基金管理辦法》（臨財(cái)基金〔2021〕7號，以下簡稱“《人才創(chuàng)投基金管理辦法》”）及相關(guān)政策文件的規(guī)定，臨沂市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資有限公司（以下簡稱“市基金公司”）作為臨沂市新動(dòng)能人才創(chuàng)業(yè)投資基金的管理公司，現(xiàn)面向社會(huì)招募子基金管理人。

臨沂市新動(dòng)能人才創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡稱“人才創(chuàng)投基金”），是指由臨沂市財(cái)政設(shè)立，按照市場化、專業(yè)化方式運(yùn)營，重點(diǎn)投資種子期、初創(chuàng)期、成長期企業(yè)發(fā)展的股權(quán)投資基金。基金首期規(guī)模2億元，主要通過參股設(shè)立子基金的形式進(jìn)行股權(quán)投資。

一、子基金基本要求

（一）組織形式

以有限合伙制為主。

（二）注冊區(qū)域

山東省臨沂市。

（三）基金規(guī)模

原則上不低于3000萬元。

（四）出資方式

首期到位資金不低于認(rèn)繳出資額的20%。采用分期實(shí)繳方式的，子基金管理機(jī)構(gòu)需說明分期出資的計(jì)劃、投資進(jìn)度安排及后期出資繳付條件等。人才創(chuàng)投基金應(yīng)與其他出資人按認(rèn)繳出資額同比例分批出資，原則上人才創(chuàng)投基金的出資時(shí)間不早于其他出資人。

（五）出資結(jié)構(gòu)

人才創(chuàng)投基金對單個(gè)子基金的出資比例原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的40%（各級政府共同出資占比原則上不超過60%），其余部分由基金管理人向社會(huì)資本募集（社會(huì)資本方不少于2個(gè)），其中普通合伙人認(rèn)繳出資合計(jì)不低于認(rèn)繳總額的2%。

（六）基金存續(xù)期

基金存續(xù)期不超過7年，其中投資期不超過4年，退出期不超過3年，自基金營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起計(jì)算。經(jīng)全體合伙人同意，可延期2次，每次不超過1年。

（七）投資方向

子基金主要投向“十優(yōu)”產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè), 重點(diǎn)支持 “早、小、科技”項(xiàng)目、“四新四化”類項(xiàng)目等。子基金投資于種子期、初創(chuàng)期、成長期企業(yè)的金額不低于子基金總規(guī)模的60%。

（八）投資地域

子基金投資臨沂市內(nèi)企業(yè)的資金不低于市基金公司出資額的1.5倍。以下情形可置換（折算）為市內(nèi)投資：

1.在基金存續(xù)期內(nèi)，投資的市外企業(yè)將注冊地遷往臨沂并承諾 5 年內(nèi)不遷出的；

2.在基金存續(xù)期內(nèi)，投資的市外企業(yè)被市內(nèi)企業(yè)收購（限于控股型收購）的；

3.投資的市外企業(yè)通過設(shè)立子公司將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶臨沂的（子公司資產(chǎn)應(yīng)不低于基金對該企業(yè)的投資金額）；

4.基金管理機(jī)構(gòu)從市外引入重大科技成果或優(yōu)秀技術(shù)團(tuán)隊(duì)的，可按照“一事一議”原則，由基金管理機(jī)構(gòu)提出申請，經(jīng)市基金公司審批后，按比例置換（折算）為市內(nèi)投資。

（九）投資限制

子基金對單個(gè)投資項(xiàng)目的累計(jì)投資不超過基金規(guī)模的20%，對單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)投資不超過被投資企業(yè)注冊資本的30%，且不能成為被投企業(yè)的第一大股東。

（十）投資負(fù)面清單

子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；

2.從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

3.投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

4.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

5.吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；

6.向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等；

7.國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

（十一）子基金的運(yùn)作原則

人才創(chuàng)投基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行運(yùn)作，子基金要構(gòu)建科學(xué)、合理、高效的管理體制。

（十二）其他要求

1.子基金應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)部控制機(jī)制，建立健全投資決策制度，加大盡職調(diào)查力度，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，降低和規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，確保子基金的安全運(yùn)行。

2.市基金公司定期對子基金政策目標(biāo)、政策效果、投資規(guī)模及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估；年終應(yīng)聘請第三方權(quán)威評審機(jī)構(gòu)，對子基金使用情況進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)評估及績效評價(jià)，或由市基金公司對子基金進(jìn)行績效評價(jià)。

二、子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)要求

申請機(jī)構(gòu)或基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

1.在中國大陸注冊，基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳注冊資本不低于500 萬元，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

2.基金管理人應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案，具有資質(zhì)且具有備案基金產(chǎn)品；

3.有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，能為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

4.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；至少有3個(gè)科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資成功案例；管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；

5.在參股子基金或認(rèn)繳子基金的出資額不低于子基金規(guī)模的2%；

6.最近3年內(nèi)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

7.市基金公司認(rèn)為有必要具備的其他條件。

三、申報(bào)與決策程序

1.申報(bào)與初審。申請機(jī)構(gòu)按本公告規(guī)定統(tǒng)一將申報(bào)材料（附件要求）提交報(bào)送至市基金公司。市基金公司依據(jù)申報(bào)材料對申報(bào)機(jī)構(gòu)從專業(yè)背景、歷史業(yè)績、管理能力、募資能力、項(xiàng)目資源儲備以及設(shè)立方案內(nèi)容等申報(bào)材料等進(jìn)行初審（詳見附件2），形成初審意見。

2.盡職調(diào)查。對通過立項(xiàng)審批的申請機(jī)構(gòu)，市基金公司開展盡職調(diào)查（必要時(shí)聘請第三方盡調(diào)機(jī)構(gòu)），核對申請材料的真實(shí)性及基金設(shè)立方案的可行性，編制盡職調(diào)查報(bào)告。

3.投委會(huì)評審。市基金公司組織投資、法律、財(cái)務(wù)、行業(yè)專家等評委召開投資決策委員會(huì)，對子基金設(shè)立方案進(jìn)行評審，并作出評審決議。

4.社會(huì)公示。對投委會(huì)評審遴選出的基金管理機(jī)構(gòu)，市基金公司在市財(cái)金集團(tuán)和市基金公司官網(wǎng)上予以公示，公示期為3個(gè)工作日。公示期結(jié)束后無異議的確定為子基金管理機(jī)構(gòu)。

5.由投委會(huì)評審?fù)ㄟ^的子基金管理機(jī)構(gòu)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按時(shí)設(shè)立臨沂市新動(dòng)能人才創(chuàng)業(yè)投資子基金。

四、申請材料的提交與受理

1.申報(bào)機(jī)構(gòu)可自本申報(bào)指南發(fā)布之日起，通過郵件（lyscyjj@126.com）或當(dāng)面遞交的方式向臨沂市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資有限公司提交申請。

2.申報(bào)文件采用電子材料和紙質(zhì)材料相結(jié)合的方式，申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對申請材料的合法性、完整性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，將取消其申報(bào)資格，造成嚴(yán)重后果的將依法追究責(zé)任。所有申報(bào)材料一旦提交不予退還。

申請材料的格式要求為：申請材料應(yīng)全部密封，密封處應(yīng)蓋有申請機(jī)構(gòu)公章；申請材料按本公告及附件要求準(zhǔn)備齊全，沒有遺漏；申請材料應(yīng)按本公告及附件要求填寫規(guī)范（簽名齊全＼蓋章齊全＼日期齊全），不能留白，本公告附件與申請機(jī)構(gòu)情況不符合的應(yīng)直接劃掉或填寫“不適用”；申請材料紙質(zhì)版一式兩份，每份側(cè)邊應(yīng)加蓋騎縫章（公章）。

3.自本招募公告發(fā)布之日起至2023年5月31日受理申請。

4.本招募公告僅是一種要約邀請行為，并不構(gòu)成法律上的要約。市基金公司根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定。市基金公司對申報(bào)相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。

5.人才創(chuàng)投基金聯(lián)系方式

聯(lián)系方式：基金業(yè)務(wù)部 0539-5252029

聯(lián)系郵箱：lyscyjj@126.com

聯(lián)系地址: 臨沂市蘭山區(qū)北城新區(qū)北京路37號臨商大廈2619室，郵編：276000。

附件1：《臨沂市新動(dòng)能人才創(chuàng)業(yè)投資基金管理辦法》

附件2：《臨沂市新動(dòng)能人才創(chuàng)業(yè)投資子基金申請報(bào)告》

臨沂市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資有限公司

2023年3月27日

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