財聯(lián)社3月30日訊（記者 沈述紅）3月29日，一份來自中基協(xié)的紀律處分事先告知書送達公告，昭示了一家曾經(jīng)自詡巴菲特信徒、且相當“高調(diào)”的私募一地雞毛的結(jié)局。

這份公告顯示，深圳前海慧網(wǎng)股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“前?；劬W(wǎng)”）涉嫌“不配合協(xié)會自律檢查、經(jīng)營管理失控、未及時變更登記信息并報告重大事項”等違法違規(guī)行為，公司法定代表人兼董事長王祥、合規(guī)風控負責人楊衛(wèi)平作為在協(xié)會登記的高級管理人員，應當承擔相應責任，協(xié)會擬對其作出“取消前?；劬W(wǎng)會員資格、撤銷其管理人登記；取消王祥的基金從業(yè)資格；對楊衛(wèi)平進行警告”的紀律處分。

對于這一送達公告，王祥透露，自己會在近期向協(xié)會提出書面申辯申請。另據(jù)記者了解，截至3月13日，王祥的微信視頻號“祥哥每周觀察”仍在直播。

目前，該公司的管理規(guī)模已所剩無幾，旗下產(chǎn)品目前幾乎無一正常運營，其中有7只已經(jīng)到期或提前清算，全職員工人數(shù)僅余兩人，機構信息最后更新時間也在兩年前。而在此前的媒體報道中，王祥創(chuàng)辦深圳慧網(wǎng)后，在2015年的股災中完美規(guī)避了風險，業(yè)績在同類產(chǎn)品中名列前茅。2016年，他獲得了某資管網(wǎng)站頒發(fā)的“最具成長性操盤手”稱號。此外，他還是一位帶領全公司崇尚巴菲特的價值投資理念的私募領導。截至2018年，他參加了5次巴菲特股東大會，2014年未能參加，是因為“那一年公司管理規(guī)模擴充了13倍”。

三大違規(guī)行為

這份送達公告稱，中基協(xié)通過前?；劬W(wǎng)在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺中登記的聯(lián)系方式，無法與其取得有效聯(lián)系，只能以公告的形式送達《紀律處分事先告知書》。

經(jīng)查，前?；劬W(wǎng)存在三方面違規(guī)行為。

其一，不配合協(xié)會自律檢查。協(xié)會兩次向前?；劬W(wǎng)發(fā)送自律核查通知，要求機構就相關情況進行說明，前?；劬W(wǎng)未按要求向協(xié)會提交情況說明。同時，協(xié)會通過公司登記的聯(lián)系方式無法與法定代表人王祥取得有效聯(lián)系；與公司合規(guī)風控負責人楊衛(wèi)平聯(lián)系時，對方反饋已于 2022 年 4 月從前?；劬W(wǎng)離職，對公司當前情況不知情。

其二，經(jīng)營管理失控。此前，該公司法定代表人王祥已經(jīng)分別被深圳市南山區(qū)人民法院、深圳市中級人民法院列為失信被執(zhí)行人；前?；劬W(wǎng)在協(xié)會登記的辦公地址也已人去樓空。以上情形反映出前?；劬W(wǎng)經(jīng)營管理已經(jīng)失控。

其三，未及時變更登記信息并報告重大事項。根據(jù)楊衛(wèi)平的電話反饋，其為公司最后一名離職人員。作為公司在協(xié)會登記的合規(guī)風控負責人，楊衛(wèi)平未就此前公司發(fā)生的高管人員離職等重大信息向協(xié)會報告，也未及時督促公司更新相應登記信息，屬于違規(guī)行為。

中基協(xié)稱，以上事實清楚、證據(jù)充分，足以認定，協(xié)會擬作出以下紀律處分：取消前?；劬W(wǎng)會員資格、撤銷其管理人登記；取消王祥的基金從業(yè)資格；對楊衛(wèi)平進行警告。

鑒于相關當事人有要求舉行聽證的權利，他們可以向協(xié)會提出書面申辯申請，說明申辯的事實、理由和要求。楊衛(wèi)平如對本事先告知書中擬采取的紀律處分措施有異議的，也可以向協(xié)會提出書面申辯申請。聽證或申辯申請應在收到本告知書之日起 5個工作日內(nèi)提出，逾期未提出的視為放棄，此后協(xié)會將作出正式紀律處分決定。

對于這一送達公告，王祥透露，自己會在近期向協(xié)會提出書面申辯申請。

旗下產(chǎn)品無一正常運營

公開信息顯示，前海慧網(wǎng)成立于2014年4月24日，注冊資本1800萬元。該公司自稱是一家“期貨和證券市場投資的綜合型投資管理公司，秉承系統(tǒng)化、量化和科學化的投資哲學和理念，逐步建立了各類以對沖和套利為核心的量化投資方案?！?/p>不過，目前，該公司的管理規(guī)模已所剩無幾，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元，全職員工人數(shù)僅余兩人，機構信息最后更新時間也在兩年前（2021年2月23日）。行業(yè)第三方平臺上，這家公司也已無業(yè)績顯示。在公司官網(wǎng)頁面，其動態(tài)止于2016年8月29日。

在中基協(xié)呈現(xiàn)的機構誠信信息和提示信息中，該公司出現(xiàn)了信息報送異常、投資者定向披露賬戶開立率低、全職從業(yè)人員少于5人的情況。在信息報送層面，該公司未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務報告；同時，未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上。

同時，中基協(xié)官網(wǎng)顯示，該公司成立的8只產(chǎn)品，目前無一正常運營。其中有7只已經(jīng)到期或提前清算，還有1只產(chǎn)品投資者查詢賬號開立率為0。

根據(jù)私募機構人士透露，私募基金提前清算原因多為產(chǎn)品凈值下跌至清盤線以下，也有少部分產(chǎn)品是因為管理人業(yè)務結(jié)構調(diào)整需要。

實控人社交平臺3月仍在更新 自詡巴菲特信徒

根據(jù)中基協(xié)描述，“協(xié)會通過公司登記的聯(lián)系方式無法與法定代表人王祥取得有效聯(lián)系”。不過，據(jù)財聯(lián)社記者了解到，截至3月13日，王祥的微信視頻號“祥哥每周觀察”仍在直播，最新視頻內(nèi)容也在24天前。

從中基協(xié)官網(wǎng)顯示的信息來看，深圳慧網(wǎng)法定代表人王祥在創(chuàng)辦這家公司前，公開的職業(yè)經(jīng)歷與金融幾乎沒有任何關系。2000年至2010年間，他先后任職天祥檢驗服務有限公司深圳代表處高級質(zhì)量工程師、百得電器公司深圳代表處質(zhì)量工程師、香港家樂福全球采購亞洲有限公司深圳代表處生產(chǎn)控制工程師、廣州開興隆貿(mào)易有限公司生產(chǎn)制造控制經(jīng)理。

2010年1月，他成為了深圳市慧網(wǎng)第三方信息咨詢有限公司總經(jīng)理，隨后在2014年創(chuàng)辦深圳慧網(wǎng)。

在此前的媒體報道中，王祥畢業(yè)于清華大學深圳繼續(xù)教育學院，最高學歷碩士，為美國杜蘭大學金融學院-中國社會科學院金融管理碩士。他從2005年開始進行個人投資，先后操作過股票與期貨、以及新的金融衍生品，參加過各類投資機構短線、中線、長線班學習。創(chuàng)辦深圳慧網(wǎng)后，他先后管理資金達到10億元人民幣，管理產(chǎn)品包括期貨量化和資產(chǎn)配置等量化投資產(chǎn)品。

同時，他“專注于商品期貨周期研究和量化交易模型開發(fā)實現(xiàn)，成功地將產(chǎn)品特性分析、策略模型研發(fā)和策略評估體系融會貫通，管理的基金從2012年至今取得了374.7%的驕人業(yè)績，并在2015年的股災中完美規(guī)避了風險，業(yè)績在同類產(chǎn)品中名列前茅?！?016年，他還獲得了某資管網(wǎng)站頒發(fā)的“最具成長性操盤手”稱號。

在公開報道中，王祥是一位帶領全公司崇尚巴菲特的價值投資理念的領導。2018年，他告訴媒體，從2012年至2018年，他參加了5次巴菲特股東大會。2015年巴菲特股東大會期間，他在巴菲特彼時所在的珠寶店與數(shù)人共同買了20萬美金珠寶，并借機在VIP室見到了巴菲特。2014年，他未能參加該活動，是因為“那一年公司變化非常大，管理規(guī)模擴充了13倍”。

參加五次巴菲特大會后，王祥表示自己“更傾向于去做一些長期的投資了……如果有一天我們自己的金融屬性改變了，我們也會像巴菲特一樣?！彼€稱自己“有21個股票的股票池，個人投資不會超過這21只股票……這21個公司都有價值，用什么買什么。”

“最近銅價大漲，銅市可能進入長期大牛市，準備找機會加倉……今年應該是一個不錯的年份。”2021年3月初的一次采訪中，王祥曾這樣說。彼時，他準備配置商品期權，通過把握一些突破機會，用期權來實現(xiàn)風險可控的高收益。

事實上，不僅是王祥，深圳慧網(wǎng)合規(guī)風控負責人楊衛(wèi)平的職業(yè)起點同樣與金融毫不沾邊。1994年至2007年間，他先后任河南省平頂山市副食品公司商場紫云賓館業(yè)務員、深圳市景田西路北方面館經(jīng)理。2007年10月以后，楊衛(wèi)平的工作中才出現(xiàn)“風控”的關鍵詞。彼時到2014年3月間，他先后任職深圳市太平洋投資俱樂部風控部風控、深圳市瑪雅星海金融投資有限公司培訓部風控，隨后，他進入深圳慧網(wǎng)先后擔任交易員、風控、營銷管理、合規(guī)風控負責人。

本文源自財聯(lián)社記者 沈述紅