財聯(lián)社3月29日訊（記者 劉超鳳）國元證券近日發(fā)布2022年年報，公司營收和凈利潤分別下降12.58%、9.24%，優(yōu)于行業(yè)平均水平，且達到公司業(yè)績的歷史第三好成績。

從各主營業(yè)務(wù)來看，傳統(tǒng)經(jīng)紀、信用、投行業(yè)務(wù)幾乎占據(jù)了國元證券收入的“半壁江山”。去年券商投資業(yè)務(wù)普遍大跌，國元證券的自營業(yè)務(wù)也出現(xiàn)虧損，收入同比縮水近七成；而傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)受累于行情走弱，代買和代銷收入雙雙下滑。

投行業(yè)務(wù)方面，國元證券仍穩(wěn)坐安徽省內(nèi)IPO的頭把交椅，但去年股權(quán)主承銷金額同比下滑；相比之下，債券承銷保薦業(yè)務(wù)通過拓展品種和區(qū)域取得了明顯進展，主承銷規(guī)模接近翻一番。

國元證券還提到了公司存在的不足：一是投研體系建設(shè)力度需要加強；二是公募、私募、資管等業(yè)務(wù)發(fā)展需要提速；三是市場化程度與行業(yè)領(lǐng)先券商仍有差距。據(jù)財聯(lián)社此前報道，國元證券原董事會秘書胡甲已出任長盛基金董事長，并代行總經(jīng)理職務(wù)，有助于提升業(yè)務(wù)聯(lián)動，補足國元證券在資產(chǎn)管理領(lǐng)域的力量。

根據(jù)國元證券“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃，在“十四五”期間，公司將力爭綜合能力排名以及主要經(jīng)營管理指標排名進入行業(yè)前20位。

業(yè)績好于行業(yè)平均水平

3月27日，國元證券發(fā)布2022年度業(yè)績報告，去年實現(xiàn)營業(yè)收入53.41億元，同比下降12.58%；凈利潤17.33億元，同比下降9.24%。

去年行情不佳，證券行業(yè)業(yè)績普遍下滑，國元證券的降幅略好于市場平均水平。根據(jù)中證協(xié)統(tǒng)計，2022年140家證券公司營業(yè)收入同比下降21.38%，凈利潤同比下降25.54%。

從歷年業(yè)績表現(xiàn)來看也如此，國元證券去年的收入、凈利潤僅次于2021年和2015年，處于歷史上業(yè)績第三的成績。

截至2022年末，國元證券總資產(chǎn)1295億元，同比增長12.97%；歸母凈資產(chǎn)329億元，同比增長1.99%；凈資本203億元，同比下降1.27%；加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率5.32%，同比減少0.71個百分點；每10股派息1.5元。

國元證券近年來重視實現(xiàn)融資渠道多元化，降低融資品種和融資期限集中度，擴大長期債務(wù)占比，總資產(chǎn)規(guī)模也得以持續(xù)提升。截至2022年末，公司短期融資券可發(fā)行總額度為120億元，未來將通過多種方式進行融資。

自營收入縮水近七成

從主營業(yè)務(wù)來看，傳統(tǒng)經(jīng)紀、信用、投行業(yè)務(wù)幾乎占據(jù)了國元證券收入的“半壁江山”。2022年，證券及期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入13.76億元，占總收入的比重為25.77%；證券信用業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)分別實現(xiàn)收入8.26億元和7.66億元，分別占比15.46%、14.34%。

從增長來看，除了資管業(yè)務(wù)有小幅增長外，國元證券去年自營、經(jīng)紀、投行等業(yè)務(wù)收入幾乎全線下滑，此前公布業(yè)績的招商證券也是如此，證券行業(yè)依然沒有擺脫“看天吃飯”的處境。

其中，尤以自營業(yè)務(wù)縮水最明顯，去年國元證券自營業(yè)務(wù)僅收入4.55億元，同比縮水近七成。而在2021年，自營業(yè)務(wù)曾以15.08億元收入以微小差距超越了傳統(tǒng)收入“大頭”經(jīng)紀業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)此次收入下滑，主要系交易性金融工具的投資收入和公允價值變動損益、衍生金融工具投資收益出現(xiàn)虧損。

今年，國元證券將在固收投資業(yè)務(wù)加強交易頻率，拓展銀行間交易對手，拓展非方向性業(yè)務(wù)，大力發(fā)展非權(quán)益類客需業(yè)務(wù)等；在權(quán)益投資業(yè)務(wù)布局量化投資、非方向性投資等領(lǐng)域。

補齊量化交易和系統(tǒng)反采短板

去年市場行情走弱，三大股指跌幅均超過15%，全市累計成交額同比下降13%，券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)承壓。

國元證券2022年實現(xiàn)證券及期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入13.76億元，同比下滑8.72%，其中僅母公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入同比下滑11%。這主要是受累于行情走弱，公司代買業(yè)務(wù)和代銷業(yè)務(wù)均不理想，去年分別同比下滑了14%和22%。

在代買業(yè)務(wù)中，去年國元證券的債券、債券回購交易同比增加，但股票、權(quán)證和其他證券交易則明顯下滑。

國元證券表示，今年將加快投顧業(yè)務(wù)發(fā)展和分層團隊建設(shè)，持續(xù)推進C5和投顧系統(tǒng)建設(shè)；不斷豐富產(chǎn)品線，完善產(chǎn)品篩選與服務(wù)體系、研究與銷售服務(wù)體系，提升產(chǎn)品質(zhì)量；補齊量化交易、系統(tǒng)反采等業(yè)務(wù)短板，大力拓展機構(gòu)客戶群體，做大PB業(yè)務(wù)規(guī)模等等。

股權(quán)降、債承增

2022年，國元證券投行業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入7.66億元，同比下滑19%，主要系承銷業(yè)務(wù)和保薦業(yè)務(wù)凈收入下降。

股權(quán)承銷保薦方面，國元證券去年完成8個IPO項目、7個再融資項目、2個并購重組項目，股權(quán)主承銷金額131.83億元，同比下滑36%。

國元證券的股權(quán)承銷保薦業(yè)務(wù)仍然鞏固了安徽市場第一的地位。根據(jù)WIND數(shù)據(jù)，2021年以來，A股累計有2015家企業(yè)首發(fā)上市，國元證券保薦了23家。這些IPO企業(yè)中包含了36家安徽省企業(yè)，其中國元證券參與保薦的數(shù)量就超過17家，幾乎占一半規(guī)模。

去年比較有亮點的是債券承銷保薦，完成了41個債券項目，主承銷規(guī)模224.37億元，同比增長93%。國元證券在債券業(yè)務(wù)承銷方面，不斷豐富業(yè)務(wù)品種、逐步擴寬業(yè)務(wù)區(qū)域，實現(xiàn)公司債及企業(yè)債承銷規(guī)模逐年提升，在浙江、江蘇等省市成功發(fā)行債券項目11個，省外市場取得突破性進展。

國元證券表示，今年將在投行業(yè)務(wù)上“多儲備、多創(chuàng)收”，拓展上市公司再融資和并購重組項目，積極推進新三板掛牌，加快培育北交所上市“后備軍”；債券業(yè)務(wù)繼續(xù)加大業(yè)務(wù)品種、業(yè)務(wù)區(qū)域轉(zhuǎn)型，加大對科創(chuàng)債、綠色債、鄉(xiāng)村振興債、公募Reits、ABS等品種的開拓力度。

全面注冊制對券商帶來了巨大機會，同時對券商綜合金融服務(wù)能力提出了更高要求。國元證券表示，全面注冊制將倒逼券商投行業(yè)務(wù)以項目為中心的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)模式向以客戶為中心轉(zhuǎn)型，加強與投資、投研、財富管理等業(yè)務(wù)線全面合作、協(xié)同發(fā)展，利用金融科技進行數(shù)字化賦能，加強內(nèi)控體系建設(shè)，完善投行自身的“三道防線”，持續(xù)提高行業(yè)研究水平，提升估值定價和發(fā)行銷售能力，同時嚴把資本市場入口關(guān)，當好資本市場“看門人”，不斷完善“投行+”全產(chǎn)業(yè)鏈投融資的綜合金融服務(wù)能力。

提升資產(chǎn)管理實力

2022年，國元證券實現(xiàn)資管業(yè)務(wù)收入7630萬元，同比增長15%，其中主要的收入貢獻來自于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，當年凈收入達6817萬元。

從母公司角度來看，去年國元證券集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模同比增長，但專項、單一資產(chǎn)管理項目卻同比下滑。截至2022年末，國元證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合資產(chǎn)管理規(guī)模104.86億元，同比增長46.06%。

此外，國元證券在資產(chǎn)管理板塊控股了國元股權(quán)、參股了長盛基金。截至2022年末，長盛基金旗下資產(chǎn)管理規(guī)模1031.73億元，其中公募基金規(guī)模634.95億元。2022年實現(xiàn)營業(yè)收入4.56億元，同比下降4.55%；實現(xiàn)凈利潤7082.86萬元，同比下降9.68%。而國元股權(quán)去年實現(xiàn)營業(yè)收入8309.06萬元，同比下降33.81%；實現(xiàn)凈利潤4357.61萬元，同比下降46.59%。

今年，國元股權(quán)將加大基金設(shè)立力度，力爭新增管理規(guī)模60-80億元；加快基金投資進度，加強與母公司及外部機構(gòu)的協(xié)同聯(lián)動。長盛基金將發(fā)揮明星固收產(chǎn)品的品牌效應(yīng)，提升機構(gòu)業(yè)務(wù)與互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的潛能，提升基金客戶數(shù)量，擴大產(chǎn)品規(guī)模。

值得注意的是，國元證券黨委委員、原執(zhí)委會委員及董事會秘書胡甲最新出任長盛基金董事長，并代行總經(jīng)理職務(wù)。胡甲此番加盟，有助于加強國元證券和長盛基金在投研、財富、資產(chǎn)管理等多個領(lǐng)域的聯(lián)動，以及調(diào)動集團更多資源提升長盛基金的綜合實力，同時補足國元證券在資產(chǎn)管理領(lǐng)域的力量。

本文源自財聯(lián)社記者 劉超鳳