41112/20
12月7日晚間，贛鋒鋰業(yè)(002460.SZ)發(fā)布公告，其收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局出具的行政處罰事先告知書(shū)，因在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特(002176.SZ)”股票，被沒(méi)收違法所得110.5萬(wàn)元，并處以331.6萬(wàn)元罰款，共計(jì)442.1萬(wàn)元。
圖片來(lái)源：公司公告
同時(shí)，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李良彬，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明也被給予警告，分別處以60萬(wàn)元、20萬(wàn)元罰款的處罰。
數(shù)據(jù)顯示，截至12月8日收盤，贛鋒鋰業(yè)報(bào)收80.4元/股，總市值為1622億元，今年以來(lái)股價(jià)下跌約20%。
今年7月3日，贛鋒鋰業(yè)公告稱因涉嫌A股某上市公司股票二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)于1月24日決定對(duì)公司立案。當(dāng)時(shí)，市場(chǎng)對(duì)贛鋒鋰業(yè)究竟參與哪家公司的內(nèi)幕交易多有猜測(cè)。7月3日晚，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)李良彬在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者電話采訪時(shí)表示，公司被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，主要原因是在與江特電機(jī)(002176)洽談并購(gòu)事宜期間，購(gòu)買了江特電機(jī)的股票。
“這個(gè)立案調(diào)查，公司可能會(huì)受到一些罰款的處罰?！崩盍急蚍Q，對(duì)公司未來(lái)在融資等方面可能會(huì)有一年左右的影響。
圖片來(lái)源：贛鋒鋰業(yè)公告截圖
內(nèi)幕信息形成過(guò)程披露贛鋒鋰業(yè)獲利110.53萬(wàn)元
《行政處罰事先告知書(shū)》披露了贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易“*ST江特”股票的細(xì)節(jié)和過(guò)程。
2020年4月29日，江特電機(jī)披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年凈利潤(rùn)為負(fù)值，公司股票將被“*ST”。當(dāng)年6月8日，江特電機(jī)向江西省宜春市袁州區(qū)人民政府(下稱“袁州區(qū)政府”)呈報(bào)《化解江特電機(jī)退市風(fēng)險(xiǎn)措施報(bào)告》，提及多項(xiàng)“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強(qiáng)二級(jí)市場(chǎng)信心”等。
不晚于2020年6月9日，江特電機(jī)董事盧順民擬定《成為江特電機(jī)第一大股東方案》，發(fā)送給時(shí)任董事長(zhǎng)朱軍。該方案詳細(xì)說(shuō)明了戰(zhàn)略投資者可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易及股票增發(fā)方式成為公司第一大股東。江特電機(jī)總裁梁云、時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。
2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動(dòng)下開(kāi)始了一系列與江特電機(jī)的接洽。
8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購(gòu)江特電機(jī)非公開(kāi)發(fā)行的全部股票，成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。
8月13日，江特電機(jī)披露《關(guān)于籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的停牌公告》，稱江特電機(jī)正在籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更。
隨后，贛鋒鋰業(yè)對(duì)江特電機(jī)開(kāi)展盡職調(diào)查。
2020年8月20日，江特電機(jī)披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見(jiàn)，終止籌劃本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)。
江特電機(jī)籌劃的非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年6月9日，公開(kāi)于2020年8月13日，因此，這個(gè)時(shí)間段為內(nèi)幕信息敏感期。
贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽(yáng)明、楊滿英，江特電機(jī)相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽(yáng)明知悉時(shí)間不晚于2020年6月18日。
據(jù)《行政處罰事先告知書(shū)》，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶于2015年5月15日在長(zhǎng)江證券新余堎上路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛2個(gè)上海股東賬戶，2個(gè)深圳股東，該賬戶歸贛鋒鋰業(yè)所有，由證券部具體負(fù)責(zé)投資管理。受李良彬決策安排，由歐陽(yáng)明具體負(fù)責(zé)，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票。
2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬(wàn)元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。當(dāng)年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票1567.77萬(wàn)股，買入金額2648.38萬(wàn)元；7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬(wàn)元，獲利110.53萬(wàn)元。約一周時(shí)間內(nèi)，公司即進(jìn)賬超百萬(wàn)元。
贛鋒鋰業(yè)被罰沒(méi)420萬(wàn)高管被警告并罰款
江西監(jiān)管局認(rèn)為，贛鋒鋰業(yè)的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。在該內(nèi)幕交易行為中，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明是其他直接責(zé)任人員。
同時(shí)，擬決定沒(méi)收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款；對(duì)贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。
江西贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于公司及相關(guān)當(dāng)事人收到行政處罰事先告知書(shū)的公告部分內(nèi)容
子公司分拆上市工作或因“罰單”受到影響
贛鋒鋰業(yè)表示，此事可能會(huì)對(duì)江西贛鋒鋰電科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“贛鋒鋰電”）的分拆上市產(chǎn)生影響，最終結(jié)論以中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局出具的行政處罰決定書(shū)為準(zhǔn)。
11月23日晚間，贛鋒鋰業(yè)公告稱，根據(jù)公司構(gòu)筑贛鋒生態(tài)循環(huán)的發(fā)展戰(zhàn)略，為促進(jìn)控股子公司贛鋒鋰電的業(yè)務(wù)發(fā)展，支持其抓住機(jī)遇做大做強(qiáng)鋰電業(yè)務(wù)，同意公司啟動(dòng)贛鋒鋰電在深圳證券交易所分拆上市的可行性方案論證工作，并授權(quán)公司及贛鋒鋰電管理層根據(jù)贛鋒鋰電經(jīng)營(yíng)情況和相關(guān)法律法規(guī)適時(shí)推進(jìn)贛鋒鋰電分拆上市工作。
起底贛鋒鋰業(yè)鋰業(yè)龍頭 獲365項(xiàng)國(guó)家專利
資料圖
根據(jù)贛鋒鋰業(yè)官網(wǎng)資料，贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)業(yè)務(wù)貫穿資源開(kāi)采、提煉加工、電池制造回收全產(chǎn)業(yè)鏈，產(chǎn)品被廣泛應(yīng)用于電動(dòng)汽車、儲(chǔ)能、3C產(chǎn)品、化學(xué)品及制藥等領(lǐng)域。
贛鋒鋰業(yè)官網(wǎng)截圖
集團(tuán)鋰礦資源遍及全球，同時(shí)擁有“鹵水提鋰”、“礦石提鋰”和“回收提鋰”產(chǎn)業(yè)化技術(shù)；鋰化合物、金屬鋰產(chǎn)能充足，在海內(nèi)外設(shè)有多處生產(chǎn)基地；擁有完整的電池制造及回收技術(shù)，為電池生產(chǎn)商及電動(dòng)汽車生產(chǎn)商提供可持續(xù)的增值解決方案。
贛鋒鋰業(yè)官網(wǎng)截圖
據(jù)同花順數(shù)據(jù)，今年前三季度，贛鋒鋰業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收276.12億元，同比增長(zhǎng)291.45%；歸母凈利潤(rùn)為147.95億元，同比增長(zhǎng)498.31%。其中，第三季度業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)進(jìn)一步提速，歸母凈利潤(rùn)同比和環(huán)比均大幅增長(zhǎng)。第三季度，贛鋒鋰業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收131.68億元，同比增長(zhǎng)340.48%；歸母凈利潤(rùn)為75.41億元，同比增長(zhǎng)614.05%。
董事長(zhǎng)李良彬目前任職29家企業(yè)個(gè)人持股占公司總股本的18.76%。
根據(jù)天眼查公開(kāi)信息，江西贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)股份有限公司成立于2000年，注冊(cè)資本143747.888萬(wàn)人民幣，法定代表人為李良彬。
天眼查公開(kāi)資料同時(shí)顯示，李良彬目前任職29家企業(yè)。其于1967年出生，大專，教授級(jí)高級(jí)工程師。歷任江西鋰廠技術(shù)員、助理工程師、工程師、科研所副所長(zhǎng)、所長(zhǎng)、新余市贛鋒金屬鋰廠廠長(zhǎng)等職務(wù)。
2000年3月-2006年7月?lián)乌M鋒有限執(zhí)行董事兼總經(jīng)理；2006年7月-2007年5月?lián)乌M鋒有限執(zhí)行董事；2007年5月-2007年12月?lián)乌M鋒有限第一屆董事會(huì)董事長(zhǎng)；2007年12月起擔(dān)任公司第一屆董事會(huì)董事長(zhǎng)；2010年12月起任公司第二屆董事會(huì)董事長(zhǎng)兼總裁；2013年12月起任公司第三屆董事會(huì)董事長(zhǎng)兼總裁。
2022年10月24日，贛鋒鋰業(yè)發(fā)布關(guān)于管理層增持公司股份計(jì)劃的公告，其中顯示，基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展前景的信心以及對(duì)公司長(zhǎng)期價(jià)值的認(rèn)可，董事長(zhǎng)李良彬先生擬增持公司股份金額不低于2000萬(wàn)元。截止本公告披露日，李良彬持有公司股票數(shù)量378,377,819股，占公司總股本的18.76%。
綜合：人民日?qǐng)?bào)數(shù)字傳播、每日經(jīng)濟(jì)新聞、同花順、贛鋒鋰業(yè)官網(wǎng)、天眼查編輯：陳悅瑤
同時(shí)，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李良彬，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明也被給予警告，分別處以60萬(wàn)元、20萬(wàn)元罰款的處罰。
數(shù)據(jù)顯示，截至12月8日收盤，贛鋒鋰業(yè)報(bào)收80.4元/股，總市值為1622億元，今年以來(lái)股價(jià)下跌約20%。
今年7月3日，贛鋒鋰業(yè)公告稱因涉嫌A股某上市公司股票二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)于1月24日決定對(duì)公司立案。當(dāng)時(shí)，市場(chǎng)對(duì)贛鋒鋰業(yè)究竟參與哪家公司的內(nèi)幕交易多有猜測(cè)。7月3日晚，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)李良彬在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者電話采訪時(shí)表示，公司被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，主要原因是在與江特電機(jī)(002176)洽談并購(gòu)事宜期間，購(gòu)買了江特電機(jī)的股票。
“這個(gè)立案調(diào)查，公司可能會(huì)受到一些罰款的處罰?！崩盍急蚍Q，對(duì)公司未來(lái)在融資等方面可能會(huì)有一年左右的影響。
內(nèi)幕信息形成過(guò)程披露贛鋒鋰業(yè)獲利110.53萬(wàn)元
《行政處罰事先告知書(shū)》披露了贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易“*ST江特”股票的細(xì)節(jié)和過(guò)程。
2020年4月29日，江特電機(jī)披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年凈利潤(rùn)為負(fù)值，公司股票將被“*ST”。當(dāng)年6月8日，江特電機(jī)向江西省宜春市袁州區(qū)人民政府(下稱“袁州區(qū)政府”)呈報(bào)《化解江特電機(jī)退市風(fēng)險(xiǎn)措施報(bào)告》，提及多項(xiàng)“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強(qiáng)二級(jí)市場(chǎng)信心”等。
不晚于2020年6月9日，江特電機(jī)董事盧順民擬定《成為江特電機(jī)第一大股東方案》，發(fā)送給時(shí)任董事長(zhǎng)朱軍。該方案詳細(xì)說(shuō)明了戰(zhàn)略投資者可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易及股票增發(fā)方式成為公司第一大股東。江特電機(jī)總裁梁云、時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。
2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動(dòng)下開(kāi)始了一系列與江特電機(jī)的接洽。
8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購(gòu)江特電機(jī)非公開(kāi)發(fā)行的全部股票，成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。
8月13日，江特電機(jī)披露《關(guān)于籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的停牌公告》，稱江特電機(jī)正在籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更。
隨后，贛鋒鋰業(yè)對(duì)江特電機(jī)開(kāi)展盡職調(diào)查。
2020年8月20日，江特電機(jī)披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見(jiàn)，終止籌劃本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)。
江特電機(jī)籌劃的非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年6月9日，公開(kāi)于2020年8月13日，因此，這個(gè)時(shí)間段為內(nèi)幕信息敏感期。
贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽(yáng)明、楊滿英，江特電機(jī)相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽(yáng)明知悉時(shí)間不晚于2020年6月18日。
據(jù)《行政處罰事先告知書(shū)》，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶于2015年5月15日在長(zhǎng)江證券新余堎上路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛2個(gè)上海股東賬戶，2個(gè)深圳股東，該賬戶歸贛鋒鋰業(yè)所有，由證券部具體負(fù)責(zé)投資管理。受李良彬決策安排，由歐陽(yáng)明具體負(fù)責(zé)，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票。
2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬(wàn)元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。當(dāng)年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票1567.77萬(wàn)股，買入金額2648.38萬(wàn)元；7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬(wàn)元，獲利110.53萬(wàn)元。約一周時(shí)間內(nèi)，公司即進(jìn)賬超百萬(wàn)元。
贛鋒鋰業(yè)被罰沒(méi)420萬(wàn)高管被警告并罰款
江西監(jiān)管局認(rèn)為，贛鋒鋰業(yè)的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。在該內(nèi)幕交易行為中，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明是其他直接責(zé)任人員。
同時(shí)，擬決定沒(méi)收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款；對(duì)贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。
江西贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于公司及相關(guān)當(dāng)事人收到行政處罰事先告知書(shū)的公告部分內(nèi)容
子公司分拆上市工作或因“罰單”受到影響
贛鋒鋰業(yè)表示，此事可能會(huì)對(duì)江西贛鋒鋰電科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“贛鋒鋰電”）的分拆上市產(chǎn)生影響，最終結(jié)論以中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局出具的行政處罰決定書(shū)為準(zhǔn)。
11月23日晚間，贛鋒鋰業(yè)公告稱，根據(jù)公司構(gòu)筑贛鋒生態(tài)循環(huán)的發(fā)展戰(zhàn)略，為促進(jìn)控股子公司贛鋒鋰電的業(yè)務(wù)發(fā)展，支持其抓住機(jī)遇做大做強(qiáng)鋰電業(yè)務(wù)，同意公司啟動(dòng)贛鋒鋰電在深圳證券交易所分拆上市的可行性方案論證工作，并授權(quán)公司及贛鋒鋰電管理層根據(jù)贛鋒鋰電經(jīng)營(yíng)情況和相關(guān)法律法規(guī)適時(shí)推進(jìn)贛鋒鋰電分拆上市工作。
起底贛鋒鋰業(yè)鋰業(yè)龍頭 獲365項(xiàng)國(guó)家專利
根據(jù)贛鋒鋰業(yè)官網(wǎng)資料，贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)業(yè)務(wù)貫穿資源開(kāi)采、提煉加工、電池制造回收全產(chǎn)業(yè)鏈，產(chǎn)品被廣泛應(yīng)用于電動(dòng)汽車、儲(chǔ)能、3C產(chǎn)品、化學(xué)品及制藥等領(lǐng)域。
集團(tuán)鋰礦資源遍及全球，同時(shí)擁有“鹵水提鋰”、“礦石提鋰”和“回收提鋰”產(chǎn)業(yè)化技術(shù)；鋰化合物、金屬鋰產(chǎn)能充足，在海內(nèi)外設(shè)有多處生產(chǎn)基地；擁有完整的電池制造及回收技術(shù)，為電池生產(chǎn)商及電動(dòng)汽車生產(chǎn)商提供可持續(xù)的增值解決方案。
據(jù)同花順數(shù)據(jù)，今年前三季度，贛鋒鋰業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收276.12億元，同比增長(zhǎng)291.45%；歸母凈利潤(rùn)為147.95億元，同比增長(zhǎng)498.31%。其中，第三季度業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)進(jìn)一步提速，歸母凈利潤(rùn)同比和環(huán)比均大幅增長(zhǎng)。第三季度，贛鋒鋰業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收131.68億元，同比增長(zhǎng)340.48%；歸母凈利潤(rùn)為75.41億元，同比增長(zhǎng)614.05%。
董事長(zhǎng)李良彬目前任職29家企業(yè)個(gè)人持股占公司總股本的18.76%。
根據(jù)天眼查公開(kāi)信息，江西贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)股份有限公司成立于2000年，注冊(cè)資本143747.888萬(wàn)人民幣，法定代表人為李良彬。
天眼查公開(kāi)資料同時(shí)顯示，李良彬目前任職29家企業(yè)。其于1967年出生，大專，教授級(jí)高級(jí)工程師。歷任江西鋰廠技術(shù)員、助理工程師、工程師、科研所副所長(zhǎng)、所長(zhǎng)、新余市贛鋒金屬鋰廠廠長(zhǎng)等職務(wù)。
2000年3月-2006年7月?lián)乌M鋒有限執(zhí)行董事兼總經(jīng)理；2006年7月-2007年5月?lián)乌M鋒有限執(zhí)行董事；2007年5月-2007年12月?lián)乌M鋒有限第一屆董事會(huì)董事長(zhǎng)；2007年12月起擔(dān)任公司第一屆董事會(huì)董事長(zhǎng)；2010年12月起任公司第二屆董事會(huì)董事長(zhǎng)兼總裁；2013年12月起任公司第三屆董事會(huì)董事長(zhǎng)兼總裁。
2022年10月24日，贛鋒鋰業(yè)發(fā)布關(guān)于管理層增持公司股份計(jì)劃的公告，其中顯示，基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展前景的信心以及對(duì)公司長(zhǎng)期價(jià)值的認(rèn)可，董事長(zhǎng)李良彬先生擬增持公司股份金額不低于2000萬(wàn)元。截止本公告披露日，李良彬持有公司股票數(shù)量378,377,819股，占公司總股本的18.76%。
綜合：人民日?qǐng)?bào)數(shù)字傳播、每日經(jīng)濟(jì)新聞、同花順、贛鋒鋰業(yè)官網(wǎng)、天眼查編輯：陳悅瑤
