為充分發(fā)揮政府主導基金在產(chǎn)業(yè)引導、招商引資等方面的作用，通過創(chuàng)新財政資金使用、統(tǒng)籌政府平臺基金布局實現(xiàn)撬動社會資本，促推開福區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展的目標，結合湖南金霞發(fā)展集團有限公司和長沙開福城投集團有限責任公司的實際發(fā)展需求，擬成立總規(guī)模30億元的開福產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金。

受湖南金霞發(fā)展集團有限公司和長沙開福城投集團有限責任公司委托，湖南省股權投資協(xié)會現(xiàn)面向全國公開招募、遴選母基金的管理機構，具體事項公告如下：

一、基金名稱、類型、總規(guī)模

基金名稱：長沙市開福產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金（有限合伙）(暫定名，以登記機關最終核準登記的名稱為準，以下簡稱“母基金”)。

基金類型：有限合伙制

母基金總規(guī)模：30億元人民幣，首期3億元人民幣。

二、出資方案

母基金總規(guī)模30億元，LP由金霞發(fā)展集團出資不高于45%、開福城投集團出資不高于45%、基金管理人關聯(lián)方出資不低于9%，GP即基金管理人出資不低于1%組成。

首期出資結構：金霞發(fā)展集團出資不高于1.35億元、開福城投集團出資不高于1.35億元、基金管理人關聯(lián)方出資不低于0.27億元，基金管理人（GP）出資0.03億元。

三、投資運作及管理

投資方式：母基金+直投，母基金規(guī)模的40%（12億元）直接投資開福區(qū)內(nèi)政策引導類項目或子基金，支持招商引資，扶持產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)；母基金規(guī)模的60%（18億元）投資優(yōu)質子基金或優(yōu)質項目，同等條件下，開福區(qū)內(nèi)項目優(yōu)先。單一項目或單只子基金投資額度不超過母基金總規(guī)模30%。

管理原則：成立母基金后，按照“存量分類整合、增量全部歸口”的原則，對區(qū)內(nèi)現(xiàn)有的存量基金進行兼并。一是收購開福城投集團成立的開福高創(chuàng)產(chǎn)業(yè)基金25%的股權，作為母基金旗下的子基金并按整合前原有模式進行管理；二是兩家區(qū)屬國有企業(yè)以后需成立的基金將作為母基金的子基金歸口管理。

四、投資決策

母基金設投資決策委員會（簡稱“投委會”），投委會是決定母基金對外投資（含擬投子基金及直投項目）、母基金退出及子基金管理人選擇的最高決策機構。投委會設委員5名，由基金管理人委派。

投委會審議事項，須經(jīng)出席的五分之四（含）以上委員同意后方可通過，存在利益沖突的委員應回避表決并不計入表決基數(shù)。為提高母基金決策效率，各委員需當場表決。母基金投委會設觀察員席位，金霞發(fā)展集團、開福城投集團各委派1名觀察員，觀察員須列席投資決策委員會會議，了解項目情況并就擬投資項目是否符合母基金投向領域等發(fā)表意見，對不符合母基金投向領域的有一票否決權。

母基金投資招商引資子基金或直接招商引資項目，經(jīng)投資決策委員會通過后須報開福區(qū)政府審議同意后執(zhí)行。

五、管理費

基金投資期內(nèi)按照不高于實繳出資額的1.5%/年收取管理費；退出期內(nèi)按未退出項目投資成本的1%/年收取管理費。母子基金為同一管理人的，管理費率不超過2%。母子基金延長期內(nèi)原則上不再提取管理費。母、子基金當年實際支付管理費金額按照提取管理費的70%給付；次年上半年根據(jù)上一年度基金運營結果確認合格后，再給付15% ；余下的15%在基金清算時給付。最終基金管理費根據(jù)公開招投標結果確定。

六、存續(xù)期限

母基金存續(xù)期12年，其中投資期7年，退出期5年，經(jīng)全體合伙人同意可延長2年。子基金到期日原則上不晚于母基金到期日。

七、投資方向及范圍

母基金主要投資于開福區(qū)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)轉型，鞏固支撐經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的支柱性和先導性產(chǎn)業(yè)，包括但不限于智能制造、視頻文創(chuàng)、現(xiàn)代物流、高端服務、新材料與超精密加工、航空航天航海、信息技術應用創(chuàng)新、生物醫(yī)藥大健康、智能建造、外向型經(jīng)濟等產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)基金。

八、退出策略

母基金參與子基金設立的，原則上在子基金到期清算時退出，也可以通過股權、財產(chǎn)份額轉讓等方式適時退出；母基金直接參與項目投資的，通過企業(yè)公開上市、股權轉讓、股權收購、股權置換等方式實現(xiàn)退出。母基金參與子基金設立時，應約定可提前退出的情形，以保障母基金資金有效利用和財產(chǎn)安全。

九、收益分配和考核機制

收益分配：母基金采取“即退即分”的收益分配原則，退出收益不得進行循環(huán)投資。母基金取得退出收益后由母基金管理人核算可分配金額，具體原則先按實繳出資金額全額回本，后按單利6%/年基準收益率分配LP收益，再按單利6%/年基準收益率分配GP收益，若仍有結余LP按出資比例分配該超額收益的80%，管理人分配該超額收益的20%。

返投考核：基金管理人/普通合伙人應確保在投資期內(nèi)，母基金實繳出資金額除引導類業(yè)務投資外（不含基金管理人關聯(lián)方出資以及投資后期各平臺公司投資子基金追加的出資金額）的1.5倍返投于開福區(qū)內(nèi)。后續(xù)根據(jù)母基金對外投資實際完成情況對基金管理人進行考核，當實際招引返投比例未達到招引返投基準比例的100%、80%、60%，基金管理人向開福區(qū)出資主體讓渡超額收益的20%、40%、50%。

返投認定標準：

1、直接投資開福區(qū)內(nèi)企業(yè)，按照母基金或其投資的子基金投資的金額計算投資返投金額；

2、投資開福區(qū)外企業(yè)被開福區(qū)內(nèi)企業(yè)并購，按照母基金或其投資的子基金投資開福區(qū)外項目的金額計算投資返投金額；

3、投資開福區(qū)外企業(yè)并購開福區(qū)內(nèi)企業(yè)，且并購后企業(yè)注冊在開福區(qū)，按照母基金或其投資的子基金所投企業(yè)并購開福區(qū)內(nèi)項目金額計算投資返投金額；

4、投資開福區(qū)外企業(yè)在開福區(qū)內(nèi)投資，按照該企業(yè)在開福區(qū)內(nèi)的總投資額計算返投金額；

5、區(qū)外被投資企業(yè)按約定將企業(yè)注冊地遷入開福區(qū)內(nèi)并承諾5年內(nèi)不遷出的，按該企業(yè)在開福區(qū)的總投資額計算返投金額；如投資時項目公司在開福區(qū)外，投資完成后2年內(nèi)將項目公司總部或分/子公司等主體落戶于開福區(qū)內(nèi)的，該主體股本金投入部分認定為返投金額；

6、基金管理人及關聯(lián)方的自有資金、管理的其他基金、參股的基金投資的項目以及基金管理人協(xié)助引進的項目，按照上述標準認定；

7、除此以外，其他經(jīng)母基金管理領導小組認可的可確認為投資開福區(qū)內(nèi)項目。

十、申報條件

母基金管理人應具備如下條件：

1、在中國大陸依法設立的公司或合伙企業(yè)，實收資本不低于1000萬元人民幣，具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案認可的私募基金管理人資質；

2、具有健全的投資管理、風險控制、財務管理、項目遴選和投資決策機制，具備良好的內(nèi)部治理結構和風險控制制度，且歷史管理規(guī)模不低于產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金規(guī)模；

3、基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為;

4、母基金管理人在擬設產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金中的認繳出資比例不低于該母基金認繳規(guī)模的1%;母基金管理人關聯(lián)方出資比例不低于該母基金認繳規(guī)模的9%；

5、具備3名5年以上股權投資、資產(chǎn)管理工作或相關業(yè)務的專職高級管理人員，母基金合伙協(xié)議須對基金管理團隊的核心人員進行鎖定。母基金存續(xù)期間被鎖定人員如發(fā)生變動，須按照上述條件進行相關人員補充；母基金投資進度完成70%前，鎖定的管理團隊核心成員不得募集、管理相同投資領域、相同地域、相同投資階段和相同投資策略的其他基金；

6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。

十一、遴選程序

1、遴選公告。本公告在開福區(qū)金融事務中心門戶網(wǎng)站、湖南省股權投資協(xié)會官網(wǎng)、微信官方公眾號進行公告，公告期7個工作日。（公告日期：2023年4月21日）

2、報送材料。符合條件且有意向的申報機構應在2023年4月28日下午17時前，向湖南省股權投資協(xié)會（聯(lián)系方式見下文）提交相關材料（詳見附件）。

3、材料初審。成立初審小組，成員由協(xié)會專家組成。小組依據(jù)申報材料對全部申報機構從專業(yè)背景、歷史業(yè)績、管理能力、項目儲備以及投標方案內(nèi)容等對申請材料進行初審，形成初審意見并確定3-5家申報單位進入核實調(diào)查環(huán)節(jié)。

4、核實調(diào)查。協(xié)會組織對入選申報機構所提交材料的真實性及相關信息進行核實調(diào)查。

5、專家評審。協(xié)會組織評審委員會，邀請協(xié)會及行業(yè)專家等5名成員組成評審委員會，對經(jīng)過核實調(diào)查且符合審核條件的申報機構進行評審。專家評審采用評議申報材料與現(xiàn)場答辯相結合的形式，基于申報機構的申報材料內(nèi)容和答辯情況，按評選標準進行評價（詳見附件1），按綜合得分進行排名。由評審委員會給出基金管理人候選機構名單建議，形成《長沙市開福產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金管理人招募及遴選評審工作報告》報開福區(qū)金融事務中心審閱。

6、結果公示。協(xié)會將遴選出的基金管理機構名單通過開福區(qū)金融事務中心門戶網(wǎng)站、湖南省股權投資協(xié)會官網(wǎng)、微信官方公眾號向社會進行公示，公示期3天。公示有異議的，啟動相關調(diào)查程序。公示期滿無異議的確定為基金管理機構。

十二、報名方式

請于2023年4月28日下午17時前將報名資料按附件要求以郵件形式發(fā)送至：hnpea888@126.com,同時將5份裝訂并蓋章的紙質版資料報送至湖南省股權投資協(xié)會（地址：長沙市濱江路53號楷林國際大廈A棟1813室），申報機構應對申報表填報內(nèi)容的合法性、真實性、有效性負責。

聯(lián)系人：胡小娥?

聯(lián)系電話：13873146844

十三、長沙市開福產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金申報材料（詳見附件2）

1、《長沙市開福產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金管理人申請材料目錄》

2、《長沙市開福產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金管理人申報表》

3、《申請機構基本情況介紹及管理團隊情況》

4、《申請機構管理團隊投資情況表》

5、《申請機構管理基金情況表》

6、《申請機構儲備項目情況表》

7、《關于設立長沙市開福產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金的承諾函》

8、相關附件證明材料

十四、其他事項

申報機構應當據(jù)實報送有關材料，對于提供虛假材料的申報機構，將取消其資格。

本公告最終解釋權歸屬湖南省股權投資協(xié)會所有。

附件：

1、《長沙市開福產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金管理人遴選評分標準》

2、《長沙市開福產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金申報資料》

湖南省股權投資協(xié)會

2023年4月21日

本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202304/512394.shtml