每經記者：姚亞楠 每經編輯：肖芮冬

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）公布了多則《紀律處分決定書》及送達公告，包括環(huán)球時刻（北京）投資有限公司（以下簡稱環(huán)球時刻）、上海華領鋆弘股權投資基金管理有限公司（以下簡稱上海華領）、深圳俾斯麥資本管理有限公司（以下簡稱深圳俾斯麥）等機構。

《每日經濟新聞》記者注意到，上述機構主要涉及不符合私募基金管理人登記要求，未及時向協(xié)會進行重大事項報告等多項違規(guī)行為，被取消會員資格、撤銷管理人登記。

法定代表人曾因集資詐騙被判無期，700余名被害人實際經濟損失超20億

上海華領因其法定代表人孫祺此前頗受關注。記者注意到，去年11月，上海第一中級人民法院依法公開宣判了上海華領資產管理有限公司（以下簡稱華領公司）、孫祺集資詐騙案，華領公司以集資詐騙罪被判處罰金人民幣兩億元，孫祺以集資詐騙罪被判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產。

公開資料顯示，華領公司宣稱基金投資銀行承兌匯票或票據(jù)收益權項目，資金全程在銀行間封閉循環(huán)運作，且基金產品分級設計，優(yōu)先級投資的資金安全有保障等，騙取投資人信任。實際經營中，孫祺指使他人以虛假的票據(jù)收益權項目作為基金產品的底層資產，開出劃款指令，套取資金轉入孫祺控制的相關賬戶，并將部分套取的資金轉入劣后級投資人賬戶內，充作劣后級出資。

經司法審計，華領公司、孫祺非法募集資金人民幣76億余元，用于兌付投資人本息、公司運營、個人揮霍等，僅少量資金用于投資、借貸等活動，造成700余名被害人實際經濟損失人民幣20億余元。

此外，據(jù)中基協(xié)《紀律處分決定書》披露，上海華領還存在未及時向協(xié)會進行重大事項報告等違規(guī)行為，其在協(xié)會登記的聯(lián)系人已經離職，且按照目前登記無法與公司取得有效聯(lián)系?；谏鲜鍪聦?，協(xié)會已對上海華領做出取消會員資格、撤銷其管理人登記的紀律處分。

不具備持續(xù)展業(yè)的條件和能力，未履行投資者適當性義務

在對環(huán)球時刻的紀律處分決定書送達公告中，記者注意到，環(huán)球時刻并無固定的實際辦公地址，且其在協(xié)會登記的高級管理人員均已離職，環(huán)球時刻也未及時清算相關基金，協(xié)會既無法與其高管取得有效聯(lián)系，又未收到環(huán)球時刻提交基金延期清算申請。協(xié)會認為，其已不具備持續(xù)展業(yè)的條件和能力，也不符合私募基金管理人登記要求，不配合協(xié)會自律檢查。根據(jù)相關規(guī)定，取消環(huán)球時刻會員資格、撤銷環(huán)球時刻管理人登記。

公開資料顯示，環(huán)球時刻成立于2012年。2021年，公司及法定代表人邵玉曾因勞動爭議、人事爭議案件未履行生效法律文書確定的給付義務，被采取限制消費措施。此外，記者注意到，環(huán)球時刻的最終受益人中有邵長東，他的持股比例為0.4%，而邵長東也是西安國家航空產業(yè)基金投資管理有限公司法定代表人。據(jù)了解，西安國家航空產業(yè)基金投資管理有限公司是與大飛機項目、低空開放及通航發(fā)展政策相配套的金融投資機構。

而另一家被中基協(xié)警告的深圳俾斯麥，則存在未履行投資者適當性義務、未妥善保存投資決策文件、人員配置不符合要求等違規(guī)行為。

今年以來，監(jiān)管加快出清“偽私募”“亂私募”，來自中基協(xié)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至5月12日，今年已有1755家私募注銷，其中“協(xié)會注銷”的機構是主力軍。從年度數(shù)據(jù)來看，今年以來被協(xié)會注銷的私募數(shù)量也創(chuàng)出歷史新高。

每日經濟新聞