長江新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理實(shí)施細(xì)則

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條為規(guī)范長江新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(以下簡稱“新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金”)的運(yùn)作和管理，根據(jù)《長江新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)，制訂本實(shí)施細(xì)則。

第二條 根據(jù)《管理辦法》，由武漢長江新區(qū)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“長江新區(qū)集團(tuán)”）或其全資子公司設(shè)立合資公司作為新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金。

第三條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)包括：

(一)按照受托權(quán)限和程序，健全新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金公司法人治理體系，代行新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金公司相關(guān)股東職責(zé)；

(二)按照法定程序，對新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審查，維護(hù)出資人合法權(quán)益；

(三)組織新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金公司建立健全基金業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，開展盡職調(diào)查，做好投后管理，定期向長江新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金理事會(huì)（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)”）辦公室報(bào)告基金運(yùn)作情況，及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)；

(四)對市場化投資進(jìn)行決策并實(shí)施，相關(guān)情況報(bào)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)辦公室備案；組織新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金對專項(xiàng)投資提出投資建議，報(bào)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)決策；

(五)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)及其辦公室授權(quán)的其他事項(xiàng)。

第二章 專項(xiàng)投資

第四條專項(xiàng)投資是指落實(shí)武漢長江新區(qū)管理委員會(huì)（以下簡稱“新區(qū)管委會(huì)”）促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和工作部署，以新區(qū)管委會(huì)名義印發(fā)或者經(jīng)新區(qū)管委會(huì)批準(zhǔn)的文件、新區(qū)管委會(huì)有關(guān)決議決定或產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)會(huì)議決議等明確要求設(shè)立運(yùn)作，由新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參投的母、子基金及直投項(xiàng)目。

第五條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金通過專項(xiàng)投資方式設(shè)立的母基金，原則上規(guī)模不超過10億元人民幣；設(shè)立的產(chǎn)業(yè)發(fā)展子基金，原則上規(guī)模不超過5億元人民幣?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)依法設(shè)立并在行業(yè)主管部門完成私募基金管理人登記備案，實(shí)繳資本不低于2000萬元人民幣，最近三年無不良處罰記錄；

(二)基金管理人或者其關(guān)聯(lián)方在產(chǎn)業(yè)基金中累計(jì)出資原則上不低于1%，產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模超過10億元人民幣的不低于0.5%；

(三)配備不低于10人的管理團(tuán)隊(duì)，擁有至少3名具備基金從業(yè)資格且有5年以上基金管理或者投資相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷；團(tuán)隊(duì)主要成員無不良處罰記錄；

(四)管理團(tuán)隊(duì)累計(jì)管理投資基金規(guī)模不低于5億元人民幣，至少有5個(gè)以上成功投資案例；

(五)行業(yè)主管部門規(guī)定的其他要求。

第六條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金通過專項(xiàng)投資方式設(shè)立的天使基金、種子基金、科技成果轉(zhuǎn)化基金，原則上基金規(guī)模不低于1億元人民幣?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)依法設(shè)立并在行業(yè)主管部門完成私募基金管理人登記備案，實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣，最近三年無不良處罰記錄；

(二)基金管理人或者其關(guān)聯(lián)方在基金中累計(jì)出資原則上不低于1%；

(三)配備穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，擁有至少3名具備基金從業(yè)資格且有5年以上基金管理或者投資相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的高管人員，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷；團(tuán)隊(duì)主要成員無不良處罰記錄；

(四)管理團(tuán)隊(duì)累計(jì)管理投資基金規(guī)模不低于2億元人民幣，至少有3個(gè)以上初創(chuàng)期、早中期企業(yè)的成功投資案例；

(五)行業(yè)主管部門規(guī)定的其他要求。

第七條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的母、子基金返投應(yīng)符合《管理辦法》第十六條規(guī)定，基金投資期內(nèi)以下情形可視同返投：

(一)基金投資的外地企業(yè)注冊地遷至長江新區(qū)并承諾5年內(nèi)不遷出的，基金對該企業(yè)的實(shí)際投資額計(jì)入返投；

(二)基金投資的外地企業(yè)被長江新區(qū)企業(yè)收購(限于控股型收購)的，基金對該企業(yè)的實(shí)際投資額計(jì)入返投；

(三)基金投資的外地企業(yè)在長江新區(qū)設(shè)立法人主體，且開展實(shí)際生產(chǎn)銷售、研發(fā)等活動(dòng)的，對長江新區(qū)的實(shí)際投資額可計(jì)入返投；

(四)基金管理人或者基金投資企業(yè)帶動(dòng)上下游企業(yè)落戶長江新區(qū)，經(jīng)招商部門認(rèn)定為招商引資項(xiàng)目的，按實(shí)際投資額的50%計(jì)入返投；

(五)基金管理人管理的其他基金投資符合前述標(biāo)準(zhǔn)的，基金設(shè)立后年度的實(shí)際新增投資額可計(jì)入返投；如其他基金中有新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資，則新增投資額不重復(fù)計(jì)算返投。

第八條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金專項(xiàng)投資采取直投方式的，在符合《管理辦法》規(guī)定基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)注冊地：直投項(xiàng)目應(yīng)在本區(qū)注冊，具有獨(dú)立法人資格；

(二)投資領(lǐng)域：直投項(xiàng)目所屬領(lǐng)域應(yīng)符合國家及長江新區(qū)產(chǎn)業(yè)政策，優(yōu)先支持“建鏈、補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈、延鏈”類項(xiàng)目；

(三)技術(shù)水平：直投項(xiàng)目應(yīng)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)且產(chǎn)權(quán)歸屬清晰，技術(shù)創(chuàng)新水平處于國內(nèi)領(lǐng)先或者國際先進(jìn)，市場前景廣闊，產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)性強(qiáng)；

(四)運(yùn)行條件：直投項(xiàng)目應(yīng)有切實(shí)可行、目標(biāo)明確的發(fā)展規(guī)劃；已組建符合企業(yè)發(fā)展需要的管理團(tuán)隊(duì)；預(yù)期具有良好的經(jīng)濟(jì)效益或者社會(huì)效益。

第九條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金從專項(xiàng)投資中退出的，原則上按市場公允價(jià)值退出。符合以下條件的，經(jīng)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)審定后可讓利退出：

(一)基金投資期內(nèi)，達(dá)到《管理辦法》第十六條規(guī)定的，視返投比例、投資效益和投資項(xiàng)目對長江新區(qū)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況，由新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出建議，并報(bào)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)同意，可以按照實(shí)繳出資本金及同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和退出；

(二)對長江新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展或者科技創(chuàng)新有重大貢獻(xiàn)的，由新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出建議，經(jīng)相關(guān)行業(yè)主管部門認(rèn)定，并報(bào)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)同意，可以按本金退出；

(三)對天使類、種子類、科技成果轉(zhuǎn)化類投資，如在清算出現(xiàn)損失時(shí)，新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金可最高承擔(dān)子基金在一個(gè)具體項(xiàng)目上40%的投資風(fēng)險(xiǎn)，最高虧損承擔(dān)金額以新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資額為上限，承擔(dān)有限責(zé)任。

第三章 市場化運(yùn)作

第十條市場化投資是指在產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)審批同意的年度投資計(jì)劃內(nèi)，新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金按照《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則規(guī)定，自主決策參投的母、子基金。

第十一條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立的市場化基金及其管理人應(yīng)符合的條件，參照本實(shí)施細(xì)則第二章有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十二條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金市場化投資一般應(yīng)按照市場公允價(jià)值退出，也可以清算、上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、其他出資人回購、二手份額交易等方式提前退出?；鹜顿Y期內(nèi)，達(dá)到《管理辦法》第十六條規(guī)定的，視返投比例、投資效益和投資項(xiàng)目對長江新區(qū)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況，由新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出建議，并報(bào)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)同意，可以按照實(shí)繳出資本金及同期五年期以上貸款利率(LPR)計(jì)算的利息之和讓利退出。

第四章 運(yùn)作流程

第十三條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)建立基金項(xiàng)目庫，涵蓋長江新區(qū)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、科技型創(chuàng)新型項(xiàng)目、重點(diǎn)招商引資項(xiàng)目等，按季度收集整理各成員單位篩選、推介的項(xiàng)目信息，及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整。新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)圍繞基金項(xiàng)目庫制定年度投資計(jì)劃，并積極向新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的母、子基金推薦優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。

第十四條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)建立專家?guī)?，專家?guī)鞈?yīng)當(dāng)包含產(chǎn)業(yè)、法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等領(lǐng)域知名專家及政府相關(guān)部門產(chǎn)業(yè)政策專家。新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)結(jié)合基金投資的領(lǐng)域和項(xiàng)目情況，從專家?guī)熘绣噙x人員組織專家評(píng)審會(huì)。專家評(píng)審會(huì)負(fù)責(zé)對新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資母、子基金設(shè)立方案以及直投方案進(jìn)行論證、咨詢、指導(dǎo)和評(píng)審，主要審查基金設(shè)立方案和直投方案是否遵循《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則，研判投資項(xiàng)目可行性、是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向等。

第十五條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金開展專項(xiàng)投資按以下流程運(yùn)作：

(一)投資立項(xiàng)。根據(jù)以新區(qū)管委會(huì)名義印發(fā)或者經(jīng)新區(qū)管委會(huì)批準(zhǔn)的文件、新區(qū)管委會(huì)有關(guān)決議決定或者產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)會(huì)議決議等進(jìn)行立項(xiàng)；

(二)盡職調(diào)查。對通過立項(xiàng)的投資或者基金開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告；

(三)專家評(píng)審。組織召開專家評(píng)審會(huì)，對擬投資方案進(jìn)行論證和評(píng)審，出具評(píng)審意見；

(四)投資決策。出具書面投資建議，提請產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)審查。

第十六條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金開展市場化投資按以下流程運(yùn)作：

(一)公開征集。根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)批準(zhǔn)的年度投資計(jì)劃，在新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金網(wǎng)站發(fā)布征集指南，受理申報(bào)；

(二)受理立項(xiàng)。母、子基金管理人應(yīng)根據(jù)申報(bào)指南提交申報(bào)材料，新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金公司對申報(bào)材料進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^的予以立項(xiàng)；

(三)盡職調(diào)查。對立項(xiàng)基金開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告；

(四)投資決策。按市場化方式組織投資決策委員會(huì)會(huì)議，對擬投資基金進(jìn)行審查，并報(bào)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)辦公室備案；

(五)公示。在新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金網(wǎng)站上對擬投基金方案進(jìn)行公示，公示時(shí)間不少于10天。

第十七條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)審定的投資方案，與擬參與設(shè)立基金的管理機(jī)構(gòu)、其他合伙人開展投資協(xié)議等文件的擬訂和談判工作，達(dá)成一致意見后簽署相關(guān)文件。

第十八條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立各類基金的基金管理人應(yīng)提交如下材料：

(一)母、子基金的設(shè)立或者增資方案；

(二)基金管理人專職高級(jí)管理人員情況及任職證明；

(三)基金管理團(tuán)隊(duì)投資業(yè)績相關(guān)證明材料；

(四)基金管理人最近兩年的審計(jì)報(bào)告；

(五)基金管理人營業(yè)執(zhí)照及章程復(fù)印件；

(六)基金管理人投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度；

(七)其他出資人出資意向書(其他出資人合計(jì)意向出資金額不低于基金募集總規(guī)模的50%)；

(八)申報(bào)材料真實(shí)性聲明；

(九)其他應(yīng)提交的資料。

第十九條直投項(xiàng)目法人主體或者其股東應(yīng)提交如下材料：

(一)項(xiàng)目申請書；

(二)項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書或者可行性研究報(bào)告；

(三)公司章程（發(fā)起人協(xié)議）、營業(yè)執(zhí)照(如有)；

(四)近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最新一期財(cái)務(wù)報(bào)表(如有)；

(五)其他材料，包括公司出資證明、高管團(tuán)隊(duì)履歷及任職證明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬文件、資質(zhì)證書、歷次增資或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、重要合作合同等文件。

第二十條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設(shè)立的基金或者直投項(xiàng)目運(yùn)行過程中發(fā)生重大事項(xiàng)變更、基金延期、退出、讓利等事項(xiàng)的，由相應(yīng)的投資決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后實(shí)施。重大事項(xiàng)變更包括：

(一)基金管理人變更

1.基金執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的；

2.基金管理團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人員發(fā)生半數(shù)以上變動(dòng)的；

3.其他可能導(dǎo)致基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的。

(二)基金變更

1.基金投資領(lǐng)域等投資策略發(fā)生重大變更的；

2.基金規(guī)模減小，導(dǎo)致新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資比例增加的；

3.其他出資人轉(zhuǎn)讓所持有基金份額給其非關(guān)聯(lián)方，且達(dá)到基金規(guī)模的30%以上的；

4.其他可能影響新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金權(quán)益的情形。

第五章 出資管理

第二十一條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)每年應(yīng)按時(shí)編制下一年的年度投資計(jì)劃，報(bào)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)批準(zhǔn)后，按程序納入財(cái)政年度預(yù)算。新區(qū)財(cái)政國資局根據(jù)年度預(yù)算、項(xiàng)目投資進(jìn)度或者實(shí)際用款需要將資金以資本金的形式注入長江新區(qū)集團(tuán)或其全資子公司，再由長江新區(qū)集團(tuán)或其全資子公司將資金撥付至新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金資金專戶。

第二十二條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資可以一次認(rèn)繳、分期出資，具體出資方案及出資順序應(yīng)在有限合伙協(xié)議(章程)進(jìn)行約定，原則上應(yīng)在其他社會(huì)出資人繳付出資后，按比例出資。

第二十三條基金或者直投項(xiàng)目申請出資時(shí)，應(yīng)提供合伙協(xié)議（章程）、營業(yè)執(zhí)照、其他出資人的出資憑證等材料。符合出資條件的，由新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)辦理資金撥付。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十四條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金按照公開、公正、公平原則投資運(yùn)作。新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金公司建立新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金網(wǎng)站，新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金申報(bào)指南、投資決策與審定結(jié)果等信息應(yīng)通過新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金網(wǎng)站向社會(huì)公開發(fā)布，接受社會(huì)監(jiān)督。

第二十五條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與的母、子基金托管銀行應(yīng)于每季度結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)送季度托管基金資金托管報(bào)告；每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的資金托管報(bào)告。托管銀行發(fā)現(xiàn)托管基金資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取措施，暫停支付，并向新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金公司報(bào)告。

第二十六條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金原則上不參與被投項(xiàng)目的日常經(jīng)營管理，但可通過向直投項(xiàng)目派駐董事、監(jiān)事等方式加強(qiáng)對項(xiàng)目的監(jiān)管，維護(hù)股東權(quán)益。

第二十七條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金原則上不參與母、子基金的日常經(jīng)營管理，但應(yīng)通過項(xiàng)目合規(guī)性審核、委派觀察員或投委會(huì)委員、對基金托管賬戶監(jiān)管等措施，維護(hù)新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金權(quán)益。上述約定應(yīng)在參與設(shè)立的基金有限合伙協(xié)議(章程)中進(jìn)行明確。

第二十八條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金采取專項(xiàng)檢查等措施規(guī)范投資項(xiàng)目或者基金的管理，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。若發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)違約行為的，可視情節(jié)嚴(yán)重程度采取公開曝光、行業(yè)譴責(zé)、強(qiáng)制退出等措施，追究其相應(yīng)責(zé)任。

第二十九條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與的母、子基金在運(yùn)營過程中出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)終止運(yùn)營并清算：

(一)三分之二(含)以上基金份額的合伙人(股東)要求終止，并經(jīng)合伙人(股東)會(huì)議決議通過的；

(二)基金發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營的；

(三)基金及基金管理人出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，受到刑事責(zé)任追究或者行政處罰的；

(四)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者基金有限合伙協(xié)議（章程）約定的其他情形。

第三十條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金按《管理辦法》第二十七條提前退出的，退出價(jià)格以市場公允價(jià)值與新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金實(shí)繳出資本金及同期一年期貸款利率(LPR)計(jì)算的利息之和孰高執(zhí)行。因退出而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失，由基金管理人承擔(dān)。

第三十一條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金加強(qiáng)對母、子基金管理機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、出資合伙人、投資項(xiàng)目主體的管理，并建立信用記錄。對母、子基金及直投項(xiàng)目出資時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢應(yīng)用信用信息和第三方信用報(bào)告。

第三十二條母、子基金管理人應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，在每個(gè)季度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)，向新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)提交季度基金運(yùn)營報(bào)告;在每個(gè)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，提交年度基金運(yùn)營報(bào)告和審計(jì)報(bào)告，重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。直投項(xiàng)目參照執(zhí)行。

第七章 考核評(píng)價(jià)

第三十三條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)每年應(yīng)對參與設(shè)立的基金和直投項(xiàng)目進(jìn)行績效評(píng)價(jià)?？冃гu(píng)價(jià)圍繞基金投資運(yùn)作情況、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效果等情況進(jìn)行評(píng)估，績效評(píng)價(jià)方案另行制定。

第三十四條建立新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理運(yùn)作容錯(cuò)機(jī)制。對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動(dòng)或者發(fā)生市場(經(jīng)營)風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失，但不涉及違法違規(guī)、重大過失和其他道德風(fēng)險(xiǎn)的，對決策機(jī)構(gòu)、主管部門、基金管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不予追究責(zé)任。具體情形如下：

(一)在推進(jìn)管理運(yùn)作模式改革、設(shè)立方案制定和調(diào)整、體制機(jī)制創(chuàng)新過程中，因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)探索性失誤或者未達(dá)到預(yù)期效果的；

(二)在投資運(yùn)作過程中，因政策界限不明確而發(fā)生偏差，在創(chuàng)造性開展工作中出現(xiàn)失誤或者造成負(fù)面影響和損失的；

(三)在投資運(yùn)作過程中，因國家政策調(diào)整或者上級(jí)黨委、政府決策部署變化，工作未達(dá)預(yù)期效果的；

(四)在推動(dòng)重大項(xiàng)目投資中，依法履職、果斷決策、創(chuàng)新推進(jìn)，但因不可抗力造成失誤或者引發(fā)矛盾的；

(五)為支持科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，投資風(fēng)險(xiǎn)較大的天使基金、種子基金、科技成果轉(zhuǎn)化基金，發(fā)生投資損失的；

(六)經(jīng)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)容錯(cuò)免責(zé)的其他情形。

第八章 附則

第三十五條本實(shí)施細(xì)則自公布之日起實(shí)施，有效期三年。

來源：長江新區(qū)微信公眾號(hào)

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