財(cái)聯(lián)社6月14日訊（記者 吳雨其）嚴(yán)監(jiān)管成為私募行業(yè)的常態(tài)。

6月13日，重慶證監(jiān)局發(fā)布公告對(duì)重慶天人舒泰私募證券投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天人舒泰”）出具警示函。主要涉及兩大問(wèn)題，一是旗下產(chǎn)品交由非公司員工進(jìn)行交易決策和下單交易，二是公司未按要求披露該信息。

就上述事宜，財(cái)聯(lián)社記者曾致電公司方，撥打其公開(kāi)電話在響鈴三聲后被掛斷。

另外，記者發(fā)現(xiàn)天人舒泰在職人數(shù)僅有7人，其在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案了11只私募產(chǎn)品，其中有9只產(chǎn)品已經(jīng)清算。從正在運(yùn)行的產(chǎn)品來(lái)看，截至6月9日，天人13號(hào)年內(nèi)虧損6.80%。

因兩大問(wèn)題被出具警示函

根據(jù)重慶證監(jiān)局發(fā)布的公開(kāi)信息，天人舒泰主要存在以下兩大問(wèn)題。

一是該公司管理產(chǎn)品未恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉。天人舒泰6號(hào)私募投資基金產(chǎn)品、天人渠科增盈混合私募證券投資基金產(chǎn)品是天人舒泰發(fā)行的基金產(chǎn)品，但其將該產(chǎn)品交由非公司員工進(jìn)行交易決策和下單交易。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募資管暫行規(guī)定》）第五條和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第四條的規(guī)定。

二是天人舒泰未按規(guī)定向投資者披露信息。該公司未向向投資者披露天人渠科增盈混合私募證券投資基金產(chǎn)品和天人13號(hào)私募證券投資基金產(chǎn)品相關(guān)年度報(bào)告、季度報(bào)告，未按合同約定向投資者披露天人舒泰6號(hào)私募投資基金產(chǎn)品相關(guān)年度報(bào)告、季度報(bào)告和月度報(bào)告（基金產(chǎn)品規(guī)模大于5000萬(wàn)元時(shí)）。

監(jiān)管向天人舒泰下發(fā)警示函的同時(shí)，也對(duì)其法定代表人、總經(jīng)理黃小寧出具了警示函，據(jù)了解，黃小寧同為天人舒泰6號(hào)私募投資基金、天人渠科增盈混合私募證券投資基金的基金經(jīng)理，對(duì)天人舒泰上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，天人舒泰成立于2013年6月27日，在協(xié)會(huì)登記的時(shí)間是2014年6月4日，公司實(shí)際控制人為黃小寧、羅真。從黃小寧的履歷來(lái)看，其有證券、期貨從業(yè)背景。而從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，黃小寧持股45%，羅真持股45%，鄭霞持股10%，員工人數(shù)也僅為7人。

近年來(lái)，私募行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)，記者據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站不完全統(tǒng)計(jì)，已有約50家私募基金及其相關(guān)負(fù)責(zé)人開(kāi)出行政監(jiān)管措施決定書?？偨Y(jié)來(lái)看，信披違規(guī)、未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)等成為被警示的重點(diǎn)。

僅兩只產(chǎn)品正在運(yùn)行

據(jù)了解，天人舒泰主核心策略為多資產(chǎn)、股票策略，業(yè)務(wù)類型為私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金。

根據(jù)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，天人舒泰的投資管理規(guī)模在5億元以下，該公司合計(jì)在協(xié)會(huì)備案了11只私募產(chǎn)品（暫行辦法實(shí)施后成立），其中9只產(chǎn)品已經(jīng)清算。其中，延期清算的有2只，其余7只提前清算，正在運(yùn)行的基金僅有兩只，一只為天人13號(hào)、一只為天人渠科增盈混合，后者為本次涉事基金之一。

另外，機(jī)構(gòu)提示信息顯示，該公司投資者定向披露賬戶開(kāi)立率低。

業(yè)績(jī)方面，私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，天人13號(hào)截至6月9日的凈值為1.0690，成立以來(lái)累計(jì)收益為6.90%，今年以來(lái)已虧損6.80%，年內(nèi)走勢(shì)總體呈下跌態(tài)勢(shì)。而天人渠科增盈混合并未披露相關(guān)凈值以及收益信息。

此外，據(jù)天眼查APP顯示，天人舒泰為最高人民法院所公示的失信公司，同時(shí)也被列為限制高消費(fèi)企業(yè)。

對(duì)于旗下產(chǎn)品交由非公司員工進(jìn)行交易決策和下單交易的現(xiàn)象，一位業(yè)內(nèi)人士向記者表示，“這種‘外包’行為通常就是請(qǐng)別的操盤手操作。但私募基金涉及敏感的投資策略和機(jī)密信息。將交易決策和下單交易外包給非公司員工可能增加信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>另一方面，上述人士也表示，這種私募公司缺乏專業(yè)度?！白鳛橐环N專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)，他們應(yīng)該具備專業(yè)的投資經(jīng)驗(yàn)，這種‘外包’行為也側(cè)面反映這家機(jī)構(gòu)投資策略的質(zhì)量不佳。”

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 吳雨其