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近日，因未按規(guī)定進(jìn)行私募投資基金備案、向不合格投資者募集資金，浙江澳創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱澳創(chuàng)資產(chǎn)）及其實控人、法人、總經(jīng)理孫玉濤，被證監(jiān)會浙江監(jiān)管局給予警告，合計罰款6萬元。值得注意的是，早在去年4月，杭州市公安局西湖區(qū)分局便依法對澳創(chuàng)資產(chǎn)涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查；并對孫某濤、白某等五名犯罪嫌疑人采取刑事強(qiáng)制措施；同年10月，主要犯罪嫌疑人孫某濤、白某被移送西湖區(qū)檢察院審查起訴。未按規(guī)定備案產(chǎn)品、向不合格投資者募集資金6月16日，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局公布了澳創(chuàng)資產(chǎn)及其實控人、法人、總經(jīng)理孫玉濤的行政處罰決定書。
行政處罰決定書顯示，澳創(chuàng)資產(chǎn)存在兩項違法事實。一是未按規(guī)定進(jìn)行私募投資基金備案。經(jīng)查明，澳創(chuàng)資產(chǎn)管理的澳創(chuàng)價值投資私募股權(quán)產(chǎn)業(yè)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)2號基金等3只私募基金，存在向外部投資者募集資金并對外投資的行為。截至2022年4月，上述私募基金未向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。二是向不合格投資者募集資金。經(jīng)查明，從2015年10月起至2022年4月，澳創(chuàng)資產(chǎn)通過與投資者簽訂澳創(chuàng)價值投資私募股權(quán)產(chǎn)業(yè)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)2號基金等私募基金合同，向不合格投資者募集資金。截至2022年4月，澳創(chuàng)資產(chǎn)向3445名不合格投資者募集資金。證監(jiān)會浙江監(jiān)管局表示，澳創(chuàng)資產(chǎn)的上述行為違反了《暫行辦法》第八條、第十一條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十八條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，決定對對浙江澳創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對澳創(chuàng)資產(chǎn)的法定代表人、實際控制人、總經(jīng)理孫玉濤給予警告，并處以3萬元罰款。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，澳創(chuàng)資產(chǎn)成立于2015年5月，注冊資本1億元，實繳比例100％；屬于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。今年1月13日，中基協(xié)發(fā)布公告，包括澳創(chuàng)資產(chǎn)在內(nèi)的50家私募機(jī)構(gòu)，因存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，而被協(xié)會注銷私募基金管理人登記。注銷時，澳創(chuàng)資產(chǎn)有1只備案產(chǎn)品已經(jīng)清算，并有2只產(chǎn)品未在系統(tǒng)提交清算。
涉嫌非法吸收公眾存款，總經(jīng)理等人已被審查起訴值得注意的是，去年證監(jiān)會浙江監(jiān)管局就曾對澳創(chuàng)資產(chǎn)和實控人兼總經(jīng)理孫玉濤出具了警示函。警示函顯示，浙江監(jiān)管局在對澳創(chuàng)資產(chǎn)私募業(yè)務(wù)情況現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在設(shè)立多個以資金募集為目的分公司，向不合格投資者募集資金；管理的部分私募基金未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)；開展具有滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業(yè)務(wù)等問題。
澳創(chuàng)集團(tuán)官網(wǎng)顯示，澳創(chuàng)集團(tuán)旗下浙江澳創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司于2015年取得私募基金管理人牌照，并在浙江、北京、貴州、黑龍江、遼寧等地設(shè)立了10余家分支機(jī)構(gòu)，開展以股權(quán)投資為核心的相關(guān)業(yè)務(wù)。根據(jù)官網(wǎng)介紹，孫玉濤還是澳創(chuàng)集團(tuán)董事長，其專注于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料等領(lǐng)域投資，投資了20家余家上市企業(yè)。
行政處罰決定書顯示，澳創(chuàng)資產(chǎn)存在兩項違法事實。一是未按規(guī)定進(jìn)行私募投資基金備案。經(jīng)查明，澳創(chuàng)資產(chǎn)管理的澳創(chuàng)價值投資私募股權(quán)產(chǎn)業(yè)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)2號基金等3只私募基金，存在向外部投資者募集資金并對外投資的行為。截至2022年4月，上述私募基金未向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。二是向不合格投資者募集資金。經(jīng)查明，從2015年10月起至2022年4月，澳創(chuàng)資產(chǎn)通過與投資者簽訂澳創(chuàng)價值投資私募股權(quán)產(chǎn)業(yè)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)2號基金等私募基金合同，向不合格投資者募集資金。截至2022年4月，澳創(chuàng)資產(chǎn)向3445名不合格投資者募集資金。證監(jiān)會浙江監(jiān)管局表示，澳創(chuàng)資產(chǎn)的上述行為違反了《暫行辦法》第八條、第十一條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十八條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，決定對對浙江澳創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對澳創(chuàng)資產(chǎn)的法定代表人、實際控制人、總經(jīng)理孫玉濤給予警告，并處以3萬元罰款。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，澳創(chuàng)資產(chǎn)成立于2015年5月，注冊資本1億元，實繳比例100％；屬于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。今年1月13日，中基協(xié)發(fā)布公告，包括澳創(chuàng)資產(chǎn)在內(nèi)的50家私募機(jī)構(gòu)，因存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，而被協(xié)會注銷私募基金管理人登記。注銷時，澳創(chuàng)資產(chǎn)有1只備案產(chǎn)品已經(jīng)清算，并有2只產(chǎn)品未在系統(tǒng)提交清算。涉嫌非法吸收公眾存款，總經(jīng)理等人已被審查起訴值得注意的是，去年證監(jiān)會浙江監(jiān)管局就曾對澳創(chuàng)資產(chǎn)和實控人兼總經(jīng)理孫玉濤出具了警示函。警示函顯示，浙江監(jiān)管局在對澳創(chuàng)資產(chǎn)私募業(yè)務(wù)情況現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在設(shè)立多個以資金募集為目的分公司，向不合格投資者募集資金；管理的部分私募基金未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)；開展具有滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業(yè)務(wù)等問題。澳創(chuàng)集團(tuán)官網(wǎng)顯示，澳創(chuàng)集團(tuán)旗下浙江澳創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司于2015年取得私募基金管理人牌照，并在浙江、北京、貴州、黑龍江、遼寧等地設(shè)立了10余家分支機(jī)構(gòu)，開展以股權(quán)投資為核心的相關(guān)業(yè)務(wù)。根據(jù)官網(wǎng)介紹，孫玉濤還是澳創(chuàng)集團(tuán)董事長，其專注于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料等領(lǐng)域投資，投資了20家余家上市企業(yè)。
