近日，因未按規(guī)定進(jìn)行私募投資基金備案、向不合格投資者募集資金，浙江澳創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)澳創(chuàng)資產(chǎn)）及其實(shí)控人、法人、總經(jīng)理孫玉濤，被證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局給予警告，合計(jì)罰款6萬(wàn)元。

值得注意的是，早在去年4月，杭州市公安局西湖區(qū)分局便依法對(duì)澳創(chuàng)資產(chǎn)涉嫌非法吸收公眾存款案立案?jìng)刹?；并?duì)孫某濤、白某等五名犯罪嫌疑人采取刑事強(qiáng)制措施；同年10月，主要犯罪嫌疑人孫某濤、白某被移送西湖區(qū)檢察院審查起訴。

未按規(guī)定備案產(chǎn)品、向不合格投資者募集資金

6月16日，證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局公布了澳創(chuàng)資產(chǎn)及其實(shí)控人、法人、總經(jīng)理孫玉濤的行政處罰決定書(shū)。

行政處罰決定書(shū)顯示，澳創(chuàng)資產(chǎn)存在兩項(xiàng)違法事實(shí)。

一是未按規(guī)定進(jìn)行私募投資基金備案。經(jīng)查明，澳創(chuàng)資產(chǎn)管理的澳創(chuàng)價(jià)值投資私募股權(quán)產(chǎn)業(yè)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)2號(hào)基金等3只私募基金，存在向外部投資者募集資金并對(duì)外投資的行為。截至2022年4月，上述私募基金未向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

二是向不合格投資者募集資金。經(jīng)查明，從2015年10月起至2022年4月，澳創(chuàng)資產(chǎn)通過(guò)與投資者簽訂澳創(chuàng)價(jià)值投資私募股權(quán)產(chǎn)業(yè)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)2號(hào)基金等私募基金合同，向不合格投資者募集資金。截至2022年4月，澳創(chuàng)資產(chǎn)向3445名不合格投資者募集資金。

證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局表示，澳創(chuàng)資產(chǎn)的上述行為違反了《暫行辦法》第八條、第十一條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十八條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，決定對(duì)對(duì)浙江澳創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)澳創(chuàng)資產(chǎn)的法定代表人、實(shí)際控制人、總經(jīng)理孫玉濤給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，澳創(chuàng)資產(chǎn)成立于2015年5月，注冊(cè)資本1億元，實(shí)繳比例100％；屬于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

今年1月13日，中基協(xié)發(fā)布公告，包括澳創(chuàng)資產(chǎn)在內(nèi)的50家私募機(jī)構(gòu)，因存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書(shū)面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，而被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)私募基金管理人登記。注銷(xiāo)時(shí)，澳創(chuàng)資產(chǎn)有1只備案產(chǎn)品已經(jīng)清算，并有2只產(chǎn)品未在系統(tǒng)提交清算。

涉嫌非法吸收公眾存款，總經(jīng)理等人已被審查起訴

值得注意的是，去年證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局就曾對(duì)澳創(chuàng)資產(chǎn)和實(shí)控人兼總經(jīng)理孫玉濤出具了警示函。

警示函顯示，浙江監(jiān)管局在對(duì)澳創(chuàng)資產(chǎn)私募業(yè)務(wù)情況現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在設(shè)立多個(gè)以資金募集為目的分公司，向不合格投資者募集資金；管理的部分私募基金未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)；開(kāi)展具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)等問(wèn)題。

澳創(chuàng)集團(tuán)官網(wǎng)顯示，澳創(chuàng)集團(tuán)旗下浙江澳創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司于2015年取得私募基金管理人牌照，并在浙江、北京、貴州、黑龍江、遼寧等地設(shè)立了10余家分支機(jī)構(gòu)，開(kāi)展以股權(quán)投資為核心的相關(guān)業(yè)務(wù)。

根據(jù)官網(wǎng)介紹，孫玉濤還是澳創(chuàng)集團(tuán)董事長(zhǎng)，其專(zhuān)注于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料等領(lǐng)域投資，投資了20家余家上市企業(yè)。