又有券商接到警示函！這一次的主角是華金證券。

6月15日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對華金證券及旗下兩名前員工均采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

從違規(guī)事由上來看，華金證券內(nèi)蒙古分公司原負責(zé)人、包頭文化路證券營業(yè)部原副總經(jīng)理在任職期間，存在在其他營利性機構(gòu)兼職且持有股份的行為。而華金證券在日常管理和離任審計中均未發(fā)現(xiàn)，廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任落實不到位。

來看詳情——

員工私自在外兼職持股

違反廉潔從業(yè)規(guī)定

此次內(nèi)蒙古證監(jiān)局一次性下發(fā)三張警示函，對華金證券及旗下兩名前員工進行了“雙罰”。

具體來看，兩名前員工分別是華金證券內(nèi)蒙古分公司原負責(zé)人荊某，以及包頭文化路證券營業(yè)部副總經(jīng)理（主持工作）吳某某。經(jīng)查，二人在任職期間均存在在其他營利性機構(gòu)兼職且持有股份的行為。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員不得違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動。

基于此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對二人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求二人增強廉潔從業(yè)意識，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

另外，對于二人在外兼職持股的行為，華金證券在日常管理和離任審計中均未發(fā)現(xiàn)，亦未向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報告，反映出其公司廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任落實不到位，因而被內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具警示函。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局要求，華金證券應(yīng)加強合規(guī)內(nèi)控管理，切實履行廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任。

天眼查信息顯示，華金證券內(nèi)蒙古分公司已于2021年3月被注銷，荊 某登記為該分公司負責(zé)人的時間為2020年2月至2020年12月。華金證券包頭文化路證券營業(yè)部則還在存續(xù)當(dāng)中，吳某某于2020年2月至2021年4月登記為該營業(yè)部負責(zé)人。

記者查詢發(fā)現(xiàn)，荊 某和吳某某等人曾在2020年成立了一家名為“內(nèi)蒙古博納程私募基金管理有限公司”的公司，注冊資本1100萬元。其中荊 某持有23.28％股權(quán)，吳某某持有11.08％股權(quán)。

除荊 某和吳某某，該公司其他主要股東中也有多人曾在華金證券任職，如阿某（曾任華金證券內(nèi)蒙古分公司負責(zé)人）、邢某某（曾任華金證券呼和浩特大學(xué)東街營業(yè)部負責(zé)人）等。

回到華金證券上來，去年11月，其因投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控不健全和廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善兩項問題，被證監(jiān)會責(zé)令改正，并暫停保薦、債券承銷業(yè)務(wù)3個月。

監(jiān)管摸底券商廉潔從業(yè)

廉潔從業(yè)無小事。近期，中證協(xié)向券商發(fā)布關(guān)于開展證券公司廉潔從業(yè)問卷調(diào)研的通知，從券商基本情況、處罰問責(zé)情況、機制建設(shè)情況三方面，設(shè)置了25個問題對券商進行調(diào)研。

具體來看，在問卷調(diào)研中，中證協(xié)要求券商填報廉潔從業(yè)領(lǐng)導(dǎo)機制、組織實施部門等。處罰問責(zé)情況方面，要求券商匯報自2021年以來因違反監(jiān)管規(guī)定被內(nèi)部追責(zé)的公司員工人數(shù)，并反饋券商內(nèi)部追責(zé)情況。

機制建設(shè)方面，券商需列出公司廉潔從業(yè)管理制度名稱、人事體系中廉潔從業(yè)指標(biāo)占比情況等。并且，中證協(xié)還要求券商對進一步加強資本市場廉潔從業(yè)監(jiān)管和廉潔文化建設(shè)給出建議。

今年4月，中證協(xié)就《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則（修訂稿）》征求意見。進一步完善內(nèi)控機制要求，明確廉潔從業(yè)要求，并規(guī)范自律管理要求。《細則》要求，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)規(guī)范，且每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查。

值得關(guān)注的是，近期多地證監(jiān)局開出的罰單中，已有多份涉及券商人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形。

例如，6月14日，山東證監(jiān)局公布的警示函顯示，安信證券某營業(yè)部在推廣活動中為部分客戶繳納手機號碼套餐費用，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。5月16日，安徽證監(jiān)局公布的某券商營業(yè)部員工任職期間存在泄露監(jiān)管調(diào)查信息的行為，同樣違反廉潔從業(yè)規(guī)定。

5月6日，北京證監(jiān)局通報，方正證券旗下方正承銷保薦存在投行業(yè)務(wù)人員薪酬獎勵和遞延管理不符合監(jiān)管要求；廉潔從業(yè)管理不合規(guī)，相關(guān)業(yè)務(wù)費用支出管理不規(guī)范兩項問題，被出具警示函并加強廉潔從業(yè)風(fēng)險管理。

另外，此前深圳證監(jiān)局在監(jiān)管通訊中提到，深圳證監(jiān)局聚焦廉潔從業(yè)，推進行業(yè)文化建設(shè)，對4家公司開展廉潔從業(yè)專項檢查，發(fā)布《深圳清廉金融文化建設(shè)倡議書》，推進建設(shè)深圳資本市場廉潔教育基地。

本文源自中國基金報