證監(jiān)局出手！兼職開私募
作者：陸家嘴金融網(wǎng) 來源：
頭條號 
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CFIC導讀近日，華金證券收到內蒙古證監(jiān)局出具的監(jiān)管警示函，原因竟是因為兩名分公司、營業(yè)部原負責人私下持有其他盈利性機構股份被逮了個正著。原標題：兼職開私募，證監(jiān)局出手→不干老本行，反倒兼職入股私募公司？近日，華金證券收到內蒙古證監(jiān)局出具的
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none="shifuMouseDownCard('shifu_c_029')" style="max-width: 100%;overflow-wrap: break-word !important;box-sizing: border-box !important;">none="shifuMouseDownCard('shifu_c_021')" style="margin-top: 10px;padding: 16px;max-width: 100%;border-width: 1px;border-style: solid;border-color: rgb(25, 114, 203);font-size: 16px;line-height: 1.4;overflow-wrap: break-word !important;box-sizing: border-box !important;">CFIC導讀近日，華金證券收到內蒙古證監(jiān)局出具的監(jiān)管警示函，原因竟是因為兩名分公司、營業(yè)部原負責人私下持有其他盈利性機構股份被逮了個正著。原標題：兼職開私募，證監(jiān)局出手→不干老本行，反倒兼職入股私募公司？
近日，華金證券收到內蒙古證監(jiān)局出具的監(jiān)管警示函，原因竟是因為兩名分公司、營業(yè)部原負責人私下持有其他盈利性機構股份被逮了個正著。
到底發(fā)生了什么？券商員工兼職開私募被罰
6月15日，內蒙古證監(jiān)局連開三張罰單，對華金證券及旗下兩名前員工出具警示函。
內蒙古證監(jiān)局表示，華金證券內蒙古分公司原負責人荊玉、包頭文化路證券營業(yè)部原副總經理（主持工作）吳衛(wèi)國在任職期間，存在在其他營利性機構兼職且持有股份的行為。華金證券在日常管理和離任審計中，未發(fā)現(xiàn)上述人員兼職且持有股份行為并報告，反映出華金證券廉潔從業(yè)風險防控主體責任落實不到位。基于此，內蒙古證監(jiān)局對華金證券及相關人員采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求華金證券切實履行廉潔從業(yè)風險防控主體責任，荊玉、吳衛(wèi)國二人增強廉潔從業(yè)意識，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。通過查詢中基協(xié)官網(wǎng)可以發(fā)現(xiàn)，罰單中提及的其他營利性機構為內蒙古伯納程私募基金管理有限公司（下稱“伯納程私募”）。該公司成立于2020年9月，2021年8月在中基協(xié)登記，已登記產品有3只。從出資人信息來看，荊玉與吳衛(wèi)國認繳比例分別為23.28%、11.08%，依次排在第一、第四位。從荊玉的工作履歷來看，其在2015年4月至2020年11月期間任職華金證券分公司的營業(yè)部總經理、分公司總經理。而在離職的短短1個月后，他便成為了伯納程私募的法定代表人、總經理和執(zhí)行董事。此前，華林證券就因未能發(fā)現(xiàn)其聘任的上海浦東南路證券營業(yè)部原負責人盧己為在其他營利性機構兼職，同時控、參股多家公司，從事其他經營性活動等違規(guī)問題，而被上海證監(jiān)局出具了罰單。近年來，私募基金行業(yè)飛速發(fā)展，龐大的市場令人神往，越來越多的人想要入市分一杯羹。據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，截至今年4月，國內私募基金管理人數(shù)量超過2萬家，產品數(shù)量超過15萬只，管理規(guī)模更是高達20.75萬億元。滬上一家券商從業(yè)人士坦言，券商從業(yè)人員違規(guī)兼職當然不符合公司合規(guī)性要求，“但是一些員工可能選擇為了更多利益和回報鋌而走險?！彼f。上述人士表示，券商員工違規(guī)兼職開私募公司，在日常操作中，可能還會面臨利益沖突的問題。他們可能會利用券商的資源和信息來獲得私募基金的投資機會，從而在市場上不公平獲利。“這樣的行為對公司的業(yè)務和聲譽都會造成負面影響?！彼f。券商人員違規(guī)兼職開私募，最終損害的還是投資者的利益。“一家私募公司的監(jiān)管和合規(guī)情況至關重要，投資者需要確保私募公司在合規(guī)方面符合相關法規(guī)?！睖弦患宜侥紮C構的合規(guī)人士說。“投資者在投資私募產品的時候應該擦亮眼睛，多方考察?！痹撁弦?guī)人士建議，除了對私募產品的業(yè)績、投資策略和費用結構等方面進行深入了解外，還應仔細查詢私募基金管理人的投資經驗和工作背景等。同時，還應該深入了解私募產品管理團隊的投資理念，團隊成員之間的合作方式和分工。本文來源：上海證券報作者：魏雨田、嚴曉菲
微信編輯：方子昭
金融是現(xiàn)代經濟的命脈，金融穩(wěn)則經濟穩(wěn)。金融安全事關國家、區(qū)域企業(yè)發(fā)展大局，需要對金融風險時刻保持高度警惕，增強風險防范意識，科學應對，防范于未然。由中國金融信息中心出品的《風險預警·金融版》在政府權威部門指導下，依托先進的大數(shù)據(jù)輿情監(jiān)測系統(tǒng)和專業(yè)的分析師團隊，對金融業(yè)不同領域、不同類別的風險輿情進行總結梳理和分析研判，為金融監(jiān)管部門、要素市場、金融機構、上市公司、行業(yè)協(xié)會、各類企業(yè)、高等院校、研究機構等提供權威、專業(yè)、實用、及時、有效的金融風險輿情監(jiān)測、研判、預警與應對建議。最新報告：【2023年6月第3期】總第81期：信托公司風險化解進行時【2023年6月第2期】總第80期：萬億催收“江湖”風波
【2023年6月第1期】總第79期：銀行“降薪風波”后的冷思考
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