人民網(wǎng)北京6月14日電 （記者杜燕飛）最高人民檢察院13日發(fā)布第四十四批指導(dǎo)性案例。該批指導(dǎo)性案例以金融犯罪為主題，涉及私募基金型非法集資、偽造貨幣、POS機(jī)套現(xiàn)等犯罪行為。其中，張業(yè)強(qiáng)等人非法集資案是一起涉私募基金的新型犯罪案件，對(duì)正確區(qū)分合法私募與非法集資具有指導(dǎo)意義。

具體來(lái)看，被告人張業(yè)強(qiáng)等人以實(shí)際控制的國(guó)盈系基金管理公司的名義先后取得私募股權(quán)、私募證券投資基金管理人資格，后以經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目作為發(fā)行私募基金的投資標(biāo)的，采取電話聯(lián)絡(luò)、微信推廣、發(fā)放宣傳冊(cè)等方式公開(kāi)虛假宣傳，夸大項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模和投資價(jià)值，承諾給予年化收益率7.5%至14%不等的回報(bào)等騙取投資人信任，先后發(fā)行銷售133只私募基金，募集資金人民幣76.81億余元。

檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，在張業(yè)強(qiáng)等人非法集資案中，以發(fā)行銷售私募基金為名，違反私募基金管理規(guī)定，公開(kāi)宣傳，向社會(huì)公眾吸收資金，承諾還本付息的，構(gòu)成非法集資犯罪。同時(shí)，張業(yè)強(qiáng)等人募集的資金大部分未用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，少部分募集資金雖用于投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，但張業(yè)強(qiáng)等人投資決策和經(jīng)營(yíng)管理隨意，項(xiàng)目公司持續(xù)虧損、沒(méi)有實(shí)際盈利能力，長(zhǎng)期以來(lái)張業(yè)強(qiáng)等人主要通過(guò)募新還舊支付承諾的本息，最終造成巨額資金無(wú)法返還，足以認(rèn)定被告人具有非法占有目的，構(gòu)成集資詐騙罪。

最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人表示，私募基金是非公開(kāi)募集資金的一種方式，與公募活動(dòng)存在明顯區(qū)別。發(fā)行銷售私募基金必須依法依規(guī)進(jìn)行，不得突破“私募”底線。區(qū)分合法私募與非法集資的關(guān)鍵要點(diǎn)是，私募基金不得變相自融、不得向社會(huì)公開(kāi)宣傳、不得承諾資金不受損失或者最低收益、不得向合格投資人之外的單位和個(gè)人募集資金，單只私募基金投資者累計(jì)人數(shù)不得超過(guò)規(guī)定人數(shù)，如《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確規(guī)定基金份額持有人累計(jì)不得超過(guò)二百人。募集資金過(guò)程中同時(shí)有上述禁止性行為的，既違反了私募基金管理有關(guān)法律規(guī)定，又違反了《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《防范和處置非法集資條例》等關(guān)于禁止非法集資的規(guī)定，已經(jīng)不是“私募”行為，而是非法集資，應(yīng)當(dāng)依法予以打擊。

“通過(guò)此案例，希望廣大投資者對(duì)私募基金領(lǐng)域違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)予以高度關(guān)注，提高識(shí)別防范能力。私募基金從業(yè)人員更應(yīng)當(dāng)守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，依法依規(guī)發(fā)行銷售私募基金，共同維護(hù)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人表示。

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