紅星資本局6月19日消息，6月18日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，該局對深圳前海墨白資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“墨白資本”）以及實(shí)際控制人易美波、總經(jīng)理任鵬出具警示函。

經(jīng)查，墨白資本在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、向不具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金、未妥善保存部分產(chǎn)品的投資者適當(dāng)性管理材料等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。

易美波于2015年5月26日起至2016年8月11日擔(dān)任墨白資產(chǎn)法定代表人、董事長、總經(jīng)理，對公司未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、未妥善保管部分投資者適當(dāng)性材料的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

任鵬自2016年8月11日起至今擔(dān)任墨白資產(chǎn)總經(jīng)理，履行公司經(jīng)營管理職責(zé)。任鵬對公司未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、向不具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

↑截圖自證監(jiān)會官網(wǎng)

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)決定對墨白資本及易美波、任鵬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，墨白資本成立于2015年5月，現(xiàn)法定代表人為張麗堅(jiān)，在管基金數(shù)量8只。

紅星新聞記者 盧月佳 俞瑤

編輯 肖子琦

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