財聯(lián)社6月19日訊(記者 黎旅嘉) 上市公司利用閑置資金購買私募產(chǎn)品、理財產(chǎn)品等越來越多見。近日，隆鑫通用董事長涂建華未經(jīng)董事會審議，以上市公司7億元資金購買私募基金引來監(jiān)管關注。

對此，根據(jù)華睿千和（天津）今日發(fā)表聲明稱，華睿千和（天津）與隆鑫方簽署的《華睿千和聚財選一百六十六號私募證券投資基金》基金合同以及相關文件，根據(jù)隆鑫方公告，由于隆鑫方內(nèi)部尚未對此款項的投資做出最后決定，本著對隆鑫方負責任的態(tài)度，將隆鑫方投資款項予以退回。

華睿千和回應退回7億元投資款

6月16日晚間，隆鑫通用發(fā)布公告稱，經(jīng)公司董事長審批，公司認購了華睿千和聚財精選一百六十六號私募證券投資基金產(chǎn)品，購買金額為7億元。此舉遭到交易所問詢。當晚，上交所就下發(fā)問詢函，請公司核查并披露購買私募基金產(chǎn)品的動機及必要性。

據(jù)了解，隆鑫通用董事長暨實控人涂建華由于巨額債務無法清償，已被多家法院列為失信被執(zhí)行人，至今尚未清償完畢。值得注意的是，該公司在沒有召開董事會決策程序的情況下，就已經(jīng)在6月15日付款了7億元購買私募產(chǎn)品華睿千和聚財精選一百六十六號私募證券投資基金。上交所要求隆鑫通用說明相關情況，并核實投資資金是否流向了涂建華及其關聯(lián)方。

有業(yè)內(nèi)人士強調，此次事件再次凸顯了上市公司治理中的一個重要問題，即上市公司不應成為董事長的一言堂。董事會作為公司的最高決策機構，應對重大決策進行審議和授權，確保決策的合法性、合規(guī)性和風險可控性。

然而，隆鑫通用董事長涂建華未經(jīng)董事會審議就單獨決策購買私募基金，并且完成了款項支付，這明顯違反了公司治理的基本原則，也暴露出隆鑫通用公司內(nèi)部控制的不足，尤其是在涉及高風險投資時，公司應加強決策程序和審議程序，確保合規(guī)性和風險可控性。作為上市公司的董事長，涂建華應當履行好職責，確保所有投資符合公司利益和股東利益，而不應因個人決策造成公司和股東的損失。

對此，今日華睿千和（天津）資產(chǎn)管理有限公司發(fā)表聲明回應：華睿千和（天津）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“我司”)與隆鑫通用動力股份有限公司及/或其關聯(lián)企業(yè)（以下簡稱“隆鑫方”)簽署的《華睿千和聚財選一百六十六號私募證券投資基金》基金合同以及相關文件。

根據(jù)隆鑫方公告，由于隆鑫方內(nèi)部尚未對此款項的投資做出最后決定，本著對隆鑫方負責任的態(tài)度，將隆鑫方投資款項予以退回。

圖片來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

根據(jù)中基協(xié)備案信息顯示，華睿千和是一家注冊在天津的私募證券基金，成立于2014年9月，于2015年6月完成備案登記，員工數(shù)量為11人，協(xié)會顯示的管理規(guī)模區(qū)間為5~10億元。法定代表人為李子睿，曾在華為海思半導體擔任項目經(jīng)理，隨后在誠壹千合投資擔任量化研究員，進入投資行業(yè)。

上市公司買私募意愿下降

“上市公司購買私募產(chǎn)品，可以拓寬投資渠道，提升閑置資金的使用效率?！庇袠I(yè)內(nèi)人士表示。

不過，卻有上市公司購買私募不僅沒能提高閑置資金利用率，還出現(xiàn)虧損。例如，今年1月初眾興菌業(yè)發(fā)布公告稱，公司2021年5月6日認購了1億元的“善緣金206號私募證券投資基金”產(chǎn)品，截至去年底，公司認購的上述基金產(chǎn)品凈資產(chǎn)為6556.25萬元，損失總額為3443.75萬元，虧損幅度接近35%。

前海開源首席經(jīng)濟學家楊德龍認為，上市公司的募資原本是應用于主業(yè)，若大量用于投資理財產(chǎn)品，這不僅會給外界造成不務正業(yè)的印象，也會影響其經(jīng)營穩(wěn)定性及競爭力。

事實上，據(jù)年內(nèi)公告，記者不完全統(tǒng)計，除此次隆鑫通用董擬斥資7億元資金購買私募基金外，年初以來已使用自有資金購買私募產(chǎn)品的上市公司僅正強股份1家，且出資金額也僅為3000萬元。

圖片來源：杭州正強傳動股份有限公司關于使用部分閑置自有資金進行理財投資的進展公告

這與2022年時的“火熱”形成鮮明對比。據(jù)私募排排網(wǎng)不完全統(tǒng)計，2022年包括二三四五、永吉股份、魯泰A、元利科技、金證股份、偉隆股份、錦雞股份、恒生電子等12家上市公司出手購買了私募產(chǎn)品，累計出資金額為16.07億元。

上市公司對于投資私募產(chǎn)品熱情的變化與年內(nèi)市場整體表現(xiàn)，私募產(chǎn)品收益率走低以及上市公司自身的需求有關。事實上，私募排排網(wǎng)的數(shù)據(jù)顯示，截至6月2日，有業(yè)績記錄的3137家股票私募管理人今年以來整體收益率為2.23%。

包括私募產(chǎn)品在內(nèi)，Wind數(shù)據(jù)顯示，與去年同期相比，截至6月初，投資理財?shù)纳鲜泄炯覕?shù)、持有理財產(chǎn)品個數(shù)以及認購總額分別同比下降39.52%、44.36%以及41.57%。

本文源自財聯(lián)社記者 黎旅嘉