80007/10
中新經(jīng)緯7月10日電 10日，重慶證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)華創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司(下稱“華創(chuàng)期貨”)采取責(zé)令改正措施的決定。
重慶證監(jiān)局網(wǎng)站截圖經(jīng)查，華創(chuàng)期貨私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問(wèn)題：一是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員收入遞延支付機(jī)制不合理，個(gè)別人員收入實(shí)際遞延支付比例不足40%。二是未嚴(yán)格執(zhí)行私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如在2022年12月前未對(duì)管理的全部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金是否超過(guò)該資產(chǎn)的25%實(shí)施有效監(jiān)控，2022年12月后實(shí)施的有關(guān)監(jiān)控未留痕；管理的某集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行債券逆回購(gòu)時(shí)，個(gè)別債券的質(zhì)押比例超過(guò)公司內(nèi)部有關(guān)制度規(guī)定的質(zhì)押比例上限。重慶證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作管理規(guī)定》(2018年))第四十一條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2023〕2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作管理規(guī)定》(2023年修訂))第十九條以及《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)管理辦法》(2018年))第六十條的規(guī)定。根據(jù)《業(yè)務(wù)管理辦法》(2018年)第七十八條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第203號(hào))第七十八條、《運(yùn)作管理規(guī)定》(2018年)第四十二條、《運(yùn)作管理規(guī)定》(2023年修訂)第四十六條規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)華創(chuàng)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。重慶證監(jiān)局要求，華創(chuàng)期貨應(yīng)立即采取有效措施對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，建立健全私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度，提高合規(guī)風(fēng)控水平，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)。企業(yè)網(wǎng)站顯示，華創(chuàng)期貨成立于1995年，公司注冊(cè)地為重慶，系華創(chuàng)證券控股子公司，是一家專業(yè)從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全國(guó)性綜合金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。(中新經(jīng)緯APP)
重慶證監(jiān)局網(wǎng)站截圖經(jīng)查，華創(chuàng)期貨私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問(wèn)題：一是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員收入遞延支付機(jī)制不合理，個(gè)別人員收入實(shí)際遞延支付比例不足40%。二是未嚴(yán)格執(zhí)行私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如在2022年12月前未對(duì)管理的全部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金是否超過(guò)該資產(chǎn)的25%實(shí)施有效監(jiān)控，2022年12月后實(shí)施的有關(guān)監(jiān)控未留痕；管理的某集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行債券逆回購(gòu)時(shí)，個(gè)別債券的質(zhì)押比例超過(guò)公司內(nèi)部有關(guān)制度規(guī)定的質(zhì)押比例上限。重慶證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作管理規(guī)定》(2018年))第四十一條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2023〕2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作管理規(guī)定》(2023年修訂))第十九條以及《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)管理辦法》(2018年))第六十條的規(guī)定。根據(jù)《業(yè)務(wù)管理辦法》(2018年)第七十八條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第203號(hào))第七十八條、《運(yùn)作管理規(guī)定》(2018年)第四十二條、《運(yùn)作管理規(guī)定》(2023年修訂)第四十六條規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)華創(chuàng)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。重慶證監(jiān)局要求，華創(chuàng)期貨應(yīng)立即采取有效措施對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，建立健全私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度，提高合規(guī)風(fēng)控水平，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)。企業(yè)網(wǎng)站顯示，華創(chuàng)期貨成立于1995年，公司注冊(cè)地為重慶，系華創(chuàng)證券控股子公司，是一家專業(yè)從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全國(guó)性綜合金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。(中新經(jīng)緯APP)
