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中新經(jīng)緯7月10日電 10日，重慶證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對華創(chuàng)期貨有限責任公司(下稱“華創(chuàng)期貨”)采取責令改正措施的決定。
重慶證監(jiān)局網(wǎng)站截圖經(jīng)查，華創(chuàng)期貨私募資產(chǎn)管理業(yè)務存在以下違規(guī)問題：一是私募資產(chǎn)管理業(yè)務主要業(yè)務人員和相關(guān)管理人員收入遞延支付機制不合理，個別人員收入實際遞延支付比例不足40%。二是未嚴格執(zhí)行私募資產(chǎn)管理業(yè)務有關(guān)風險控制措施，如在2022年12月前未對管理的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金是否超過該資產(chǎn)的25%實施有效監(jiān)控，2022年12月后實施的有關(guān)監(jiān)控未留痕；管理的某集合資產(chǎn)管理計劃進行債券逆回購時，個別債券的質(zhì)押比例超過公司內(nèi)部有關(guān)制度規(guī)定的質(zhì)押比例上限。重慶證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號，以下簡稱《運作管理規(guī)定》(2018年))第四十一條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2023〕2號，以下簡稱《運作管理規(guī)定》(2023年修訂))第十九條以及《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號，以下簡稱《業(yè)務管理辦法》(2018年))第六十條的規(guī)定。根據(jù)《業(yè)務管理辦法》(2018年)第七十八條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第203號)第七十八條、《運作管理規(guī)定》(2018年)第四十二條、《運作管理規(guī)定》(2023年修訂)第四十六條規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對華創(chuàng)期貨采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。重慶證監(jiān)局要求，華創(chuàng)期貨應立即采取有效措施對上述問題進行整改，建立健全私募資產(chǎn)管理業(yè)務相關(guān)制度，提高合規(guī)風控水平，并對相關(guān)責任人員進行問責。企業(yè)網(wǎng)站顯示，華創(chuàng)期貨成立于1995年，公司注冊地為重慶，系華創(chuàng)證券控股子公司，是一家專業(yè)從事商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、投資咨詢及資產(chǎn)管理業(yè)務的全國性綜合金融服務機構(gòu)。(中新經(jīng)緯APP)
重慶證監(jiān)局網(wǎng)站截圖經(jīng)查，華創(chuàng)期貨私募資產(chǎn)管理業(yè)務存在以下違規(guī)問題：一是私募資產(chǎn)管理業(yè)務主要業(yè)務人員和相關(guān)管理人員收入遞延支付機制不合理，個別人員收入實際遞延支付比例不足40%。二是未嚴格執(zhí)行私募資產(chǎn)管理業(yè)務有關(guān)風險控制措施，如在2022年12月前未對管理的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金是否超過該資產(chǎn)的25%實施有效監(jiān)控，2022年12月后實施的有關(guān)監(jiān)控未留痕；管理的某集合資產(chǎn)管理計劃進行債券逆回購時，個別債券的質(zhì)押比例超過公司內(nèi)部有關(guān)制度規(guī)定的質(zhì)押比例上限。重慶證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號，以下簡稱《運作管理規(guī)定》(2018年))第四十一條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2023〕2號，以下簡稱《運作管理規(guī)定》(2023年修訂))第十九條以及《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號，以下簡稱《業(yè)務管理辦法》(2018年))第六十條的規(guī)定。根據(jù)《業(yè)務管理辦法》(2018年)第七十八條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第203號)第七十八條、《運作管理規(guī)定》(2018年)第四十二條、《運作管理規(guī)定》(2023年修訂)第四十六條規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對華創(chuàng)期貨采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。重慶證監(jiān)局要求，華創(chuàng)期貨應立即采取有效措施對上述問題進行整改，建立健全私募資產(chǎn)管理業(yè)務相關(guān)制度，提高合規(guī)風控水平，并對相關(guān)責任人員進行問責。企業(yè)網(wǎng)站顯示，華創(chuàng)期貨成立于1995年，公司注冊地為重慶，系華創(chuàng)證券控股子公司，是一家專業(yè)從事商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、投資咨詢及資產(chǎn)管理業(yè)務的全國性綜合金融服務機構(gòu)。(中新經(jīng)緯APP)
