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截至2023年5月，公募基金規(guī)模達(dá)到27.77萬(wàn)億元；證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品規(guī)模達(dá)到13.46萬(wàn)億元；在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人2.2萬(wàn)家，管理基金數(shù)量15.3萬(wàn)只，管理基金規(guī)模21萬(wàn)億元左右。
“當(dāng)前，以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制為標(biāo)志的資本市場(chǎng)融資端改革已經(jīng)取得重大進(jìn)展，與此相適應(yīng)，加快推進(jìn)資本市場(chǎng)投資端改革，進(jìn)一步增強(qiáng)資本市場(chǎng)財(cái)富管理功能，是資本市場(chǎng)保持平衡健康穩(wěn)定、更好發(fā)揮服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的一項(xiàng)十分迫切的重要舉措?！?月8日，在2023年青島·中國(guó)財(cái)富論壇上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席律師焦津洪提到，近年來(lái)，隨著證券期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，要推動(dòng)資管行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，法治建設(shè)是重要保障。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)持續(xù)推動(dòng)完善以《證券投資基金法》為核心的制度體系。就在今年6月16日，備受關(guān)注的《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（下稱《私募條例》）經(jīng)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，據(jù)焦津洪透露，《私募條例》近期即將發(fā)布。“《私募條例》‘十年磨一劍’，將私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)納入法治化、規(guī)范化軌道進(jìn)行監(jiān)管，針對(duì)行業(yè)突出問(wèn)題強(qiáng)化源頭管控，劃定監(jiān)管底線，規(guī)范私募投資基金‘募投管退’各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的相關(guān)活動(dòng)，支持創(chuàng)業(yè)投資基金健康發(fā)展并對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)行差異化監(jiān)管，有效夯實(shí)私募投資基金的法治基礎(chǔ)?！彼J(rèn)為，這一條例將有利于私募投資基金以及整體資管行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。焦津洪指出，資產(chǎn)管理活動(dòng)的本質(zhì)是信托型法律關(guān)系，資產(chǎn)管理人作為受托人，在資管業(yè)務(wù)活動(dòng)中居于核心地位，“受人之托、忠人之事”，對(duì)投資人負(fù)有誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的信義義務(wù)。但是，在近年來(lái)資管領(lǐng)域一系列風(fēng)險(xiǎn)事件中，個(gè)別管理人嚴(yán)重背離信義義務(wù)，通過(guò)實(shí)施不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、向關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送，甚至直接侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)并進(jìn)行隱瞞等不法手段謀取個(gè)人利益，嚴(yán)重影響了行業(yè)的信譽(yù)和投資者的信心，阻礙了資產(chǎn)管理行業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。他表示，為進(jìn)一步提高資管行業(yè)的規(guī)范運(yùn)作水平，切實(shí)保護(hù)投資人合法權(quán)益，需要將管理人的信義義務(wù)擺到更加突出的位置，不斷夯實(shí)資管行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎(chǔ)。比如，在要求管理人誠(chéng)實(shí)守信方面，即將發(fā)布的《私募條例》對(duì)管理人侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)等違法違規(guī)行為從嚴(yán)規(guī)制，私募違法行為成本顯著提升。焦津洪還提到，長(zhǎng)期以來(lái)，資管行業(yè)重營(yíng)銷、輕風(fēng)險(xiǎn)，重業(yè)績(jī)、輕合規(guī)的傾向較為突出，從業(yè)人員的職業(yè)道德與操守有待于進(jìn)一步提升，而且這是一項(xiàng)全方位、立體化的系統(tǒng)工程，需要基金管理人、從業(yè)人員、行業(yè)協(xié)會(huì)等各方加強(qiáng)重視，共同努力。下一步，證監(jiān)會(huì)將以貫徹落實(shí)《證券投資基金法》《私募條例》等為抓手，不斷完善配套制度規(guī)則，強(qiáng)化證券期貨資管業(yè)務(wù)監(jiān)管，強(qiáng)化管理人履行信義義務(wù)，強(qiáng)化合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化，進(jìn)一步推動(dòng)資管行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
“當(dāng)前，以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制為標(biāo)志的資本市場(chǎng)融資端改革已經(jīng)取得重大進(jìn)展，與此相適應(yīng)，加快推進(jìn)資本市場(chǎng)投資端改革，進(jìn)一步增強(qiáng)資本市場(chǎng)財(cái)富管理功能，是資本市場(chǎng)保持平衡健康穩(wěn)定、更好發(fā)揮服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的一項(xiàng)十分迫切的重要舉措?！?月8日，在2023年青島·中國(guó)財(cái)富論壇上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席律師焦津洪提到，近年來(lái)，隨著證券期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，要推動(dòng)資管行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，法治建設(shè)是重要保障。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)持續(xù)推動(dòng)完善以《證券投資基金法》為核心的制度體系。就在今年6月16日，備受關(guān)注的《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（下稱《私募條例》）經(jīng)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，據(jù)焦津洪透露，《私募條例》近期即將發(fā)布。“《私募條例》‘十年磨一劍’，將私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)納入法治化、規(guī)范化軌道進(jìn)行監(jiān)管，針對(duì)行業(yè)突出問(wèn)題強(qiáng)化源頭管控，劃定監(jiān)管底線，規(guī)范私募投資基金‘募投管退’各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的相關(guān)活動(dòng)，支持創(chuàng)業(yè)投資基金健康發(fā)展并對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)行差異化監(jiān)管，有效夯實(shí)私募投資基金的法治基礎(chǔ)?！彼J(rèn)為，這一條例將有利于私募投資基金以及整體資管行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。焦津洪指出，資產(chǎn)管理活動(dòng)的本質(zhì)是信托型法律關(guān)系，資產(chǎn)管理人作為受托人，在資管業(yè)務(wù)活動(dòng)中居于核心地位，“受人之托、忠人之事”，對(duì)投資人負(fù)有誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的信義義務(wù)。但是，在近年來(lái)資管領(lǐng)域一系列風(fēng)險(xiǎn)事件中，個(gè)別管理人嚴(yán)重背離信義義務(wù)，通過(guò)實(shí)施不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、向關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送，甚至直接侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)并進(jìn)行隱瞞等不法手段謀取個(gè)人利益，嚴(yán)重影響了行業(yè)的信譽(yù)和投資者的信心，阻礙了資產(chǎn)管理行業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。他表示，為進(jìn)一步提高資管行業(yè)的規(guī)范運(yùn)作水平，切實(shí)保護(hù)投資人合法權(quán)益，需要將管理人的信義義務(wù)擺到更加突出的位置，不斷夯實(shí)資管行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎(chǔ)。比如，在要求管理人誠(chéng)實(shí)守信方面，即將發(fā)布的《私募條例》對(duì)管理人侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)等違法違規(guī)行為從嚴(yán)規(guī)制，私募違法行為成本顯著提升。焦津洪還提到，長(zhǎng)期以來(lái)，資管行業(yè)重營(yíng)銷、輕風(fēng)險(xiǎn)，重業(yè)績(jī)、輕合規(guī)的傾向較為突出，從業(yè)人員的職業(yè)道德與操守有待于進(jìn)一步提升，而且這是一項(xiàng)全方位、立體化的系統(tǒng)工程，需要基金管理人、從業(yè)人員、行業(yè)協(xié)會(huì)等各方加強(qiáng)重視，共同努力。下一步，證監(jiān)會(huì)將以貫徹落實(shí)《證券投資基金法》《私募條例》等為抓手，不斷完善配套制度規(guī)則，強(qiáng)化證券期貨資管業(yè)務(wù)監(jiān)管，強(qiáng)化管理人履行信義義務(wù)，強(qiáng)化合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化，進(jìn)一步推動(dòng)資管行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
