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又一起“老鼠倉”案曝光！7月7日，浙江證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定書，曝光了前浙商基金管理有限公司（簡稱“浙商基金”）基金經(jīng)理劉煒控制他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易的違法情況。劉煒利用他人賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損36.51萬元，最終被罰款30萬元。
數(shù)據(jù)來源：浙江證監(jiān)局，數(shù)據(jù)截止日2023年7月7日曾申辯未獲取任何非法利益行政處罰書顯示，現(xiàn)年47歲的劉煒，2021年2月1日入職浙商基金，入職后即參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金（下稱“浙商滬港深精選基金”），負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金決定暫停職務(wù)。經(jīng)查明，劉煒涉嫌違法違規(guī)的事實如下：一、2021年2月1日至2022年9月5日，劉煒因職務(wù)便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時間等未公開信息。二、劉煒控制“唐某卿”賬戶與浙商滬港深精選基金進(jìn)行趨同交易。2021年2月24日，“唐某卿”國聯(lián)證券開立。該賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶內(nèi)資金為劉煒自有資金，由劉煒通過手機(jī)下單交易，賬戶由劉煒實際控制和操作。自賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，趨同交易股票只數(shù)占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損22.33萬元。上述期間內(nèi)，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，趨同交易股票只數(shù)占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶趨同交易虧損14.18萬元。經(jīng)計算，劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損36.51萬元。劉煒在其申辯材料中提出：第一，無違規(guī)操作的故意。由于未對境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時間發(fā)生，不存在個人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價格后獲益的情況。第三，未造成投資人經(jīng)濟(jì)損失。第四，糾錯態(tài)度良好，積極配合調(diào)查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。不過，浙江證監(jiān)局駁回了劉煒上交的申辯材料。浙江證監(jiān)局表示，第一，劉煒作為基金從業(yè)人員，理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況、糾錯態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，我局在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。最終，浙江證監(jiān)局決定，對劉煒處以30萬元罰款。基金產(chǎn)品任職回報-42.21%對此，浙商基金7月10日向澎湃新聞記者表示，為切實保護(hù)投資者利益，該公司在發(fā)現(xiàn)劉煒違規(guī)后第一時間暫停了其一切職務(wù)，并關(guān)閉其全部系統(tǒng)權(quán)限及公司門禁，根據(jù)內(nèi)部決議啟動對其的責(zé)任追究機(jī)制。同時，公司原督察長對其進(jìn)行了合規(guī)談話，公司總辦會批準(zhǔn)解除其基金經(jīng)理職務(wù)，并全力配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等的相關(guān)調(diào)查。澎湃新聞記者在查閱Wind數(shù)據(jù)時發(fā)現(xiàn)，在劉煒任職管理浙商滬港深精選基金期間，任職回報為-42.21%。
數(shù)據(jù)來源：Wind，數(shù)據(jù)截止日2022年9月21日行政處罰決定書顯示，2022年9月5日劉煒被浙商基金決定暫停職務(wù)。浙商基金的公告顯示，劉煒的離任日期為2022年9月21日，且并沒有轉(zhuǎn)任該公司其他工作崗位。據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)資料，浙商基金從業(yè)人員中目前沒有與劉煒同名同姓的人。
事實上，公募基金“老鼠倉”案件時有發(fā)生。稍早前的4月，證監(jiān)會官網(wǎng)曾披露一則行政處罰決定書，富國基金行業(yè)研究員、昔日公募冠軍汪鳴因推薦股票前后買賣相同股票并獲利，被取消基金從業(yè)資格。去年12月，申萬菱信基金管理有限公司（簡稱“申萬菱信基金”）一基金經(jīng)理徐某航因職務(wù)便利獲取所管基金相關(guān)未公開信息，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，被責(zé)令改正，并處以五十萬元的罰款。近年來，人民法院全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪，有效維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定。針對“老鼠倉”，法律法規(guī)方面一直嚴(yán)令禁止，且有多項相關(guān)處罰措施。2009年，刑法修正案（七）確立了“利用未公開信息交易罪”，自此基金“老鼠倉”行為正式入刑，具體見《中華人民共和國刑法》第一百八十條第四款。2019年頒布的《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，進(jìn)一步明確了這類證券犯罪案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。另外，在《基金法》、《中華人民共和國證券法》等對相應(yīng)主體也明確規(guī)定了“沒收違法所得并處罰款等”。證監(jiān)會表示，基金從業(yè)人員對基金和基金份額持有人負(fù)有忠實義務(wù)，必須恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事利益沖突的行為，不得將自身利益置于基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益之上，更不得在執(zhí)行職務(wù)或辦理業(yè)務(wù)過程中利用所處地位或優(yōu)勢謀取私利。
數(shù)據(jù)來源：浙江證監(jiān)局，數(shù)據(jù)截止日2023年7月7日曾申辯未獲取任何非法利益行政處罰書顯示，現(xiàn)年47歲的劉煒，2021年2月1日入職浙商基金，入職后即參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金（下稱“浙商滬港深精選基金”），負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金決定暫停職務(wù)。經(jīng)查明，劉煒涉嫌違法違規(guī)的事實如下：一、2021年2月1日至2022年9月5日，劉煒因職務(wù)便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時間等未公開信息。二、劉煒控制“唐某卿”賬戶與浙商滬港深精選基金進(jìn)行趨同交易。2021年2月24日，“唐某卿”國聯(lián)證券開立。該賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶內(nèi)資金為劉煒自有資金，由劉煒通過手機(jī)下單交易，賬戶由劉煒實際控制和操作。自賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，趨同交易股票只數(shù)占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損22.33萬元。上述期間內(nèi)，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，趨同交易股票只數(shù)占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶趨同交易虧損14.18萬元。經(jīng)計算，劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損36.51萬元。劉煒在其申辯材料中提出：第一，無違規(guī)操作的故意。由于未對境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時間發(fā)生，不存在個人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價格后獲益的情況。第三，未造成投資人經(jīng)濟(jì)損失。第四，糾錯態(tài)度良好，積極配合調(diào)查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。不過，浙江證監(jiān)局駁回了劉煒上交的申辯材料。浙江證監(jiān)局表示，第一，劉煒作為基金從業(yè)人員，理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況、糾錯態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，我局在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。最終，浙江證監(jiān)局決定，對劉煒處以30萬元罰款。基金產(chǎn)品任職回報-42.21%對此，浙商基金7月10日向澎湃新聞記者表示，為切實保護(hù)投資者利益，該公司在發(fā)現(xiàn)劉煒違規(guī)后第一時間暫停了其一切職務(wù)，并關(guān)閉其全部系統(tǒng)權(quán)限及公司門禁，根據(jù)內(nèi)部決議啟動對其的責(zé)任追究機(jī)制。同時，公司原督察長對其進(jìn)行了合規(guī)談話，公司總辦會批準(zhǔn)解除其基金經(jīng)理職務(wù)，并全力配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等的相關(guān)調(diào)查。澎湃新聞記者在查閱Wind數(shù)據(jù)時發(fā)現(xiàn)，在劉煒任職管理浙商滬港深精選基金期間，任職回報為-42.21%。數(shù)據(jù)來源：Wind，數(shù)據(jù)截止日2022年9月21日行政處罰決定書顯示，2022年9月5日劉煒被浙商基金決定暫停職務(wù)。浙商基金的公告顯示，劉煒的離任日期為2022年9月21日，且并沒有轉(zhuǎn)任該公司其他工作崗位。據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)資料，浙商基金從業(yè)人員中目前沒有與劉煒同名同姓的人。事實上，公募基金“老鼠倉”案件時有發(fā)生。稍早前的4月，證監(jiān)會官網(wǎng)曾披露一則行政處罰決定書，富國基金行業(yè)研究員、昔日公募冠軍汪鳴因推薦股票前后買賣相同股票并獲利，被取消基金從業(yè)資格。去年12月，申萬菱信基金管理有限公司（簡稱“申萬菱信基金”）一基金經(jīng)理徐某航因職務(wù)便利獲取所管基金相關(guān)未公開信息，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，被責(zé)令改正，并處以五十萬元的罰款。近年來，人民法院全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪，有效維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定。針對“老鼠倉”，法律法規(guī)方面一直嚴(yán)令禁止，且有多項相關(guān)處罰措施。2009年，刑法修正案（七）確立了“利用未公開信息交易罪”，自此基金“老鼠倉”行為正式入刑，具體見《中華人民共和國刑法》第一百八十條第四款。2019年頒布的《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，進(jìn)一步明確了這類證券犯罪案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。另外，在《基金法》、《中華人民共和國證券法》等對相應(yīng)主體也明確規(guī)定了“沒收違法所得并處罰款等”。證監(jiān)會表示，基金從業(yè)人員對基金和基金份額持有人負(fù)有忠實義務(wù)，必須恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事利益沖突的行為，不得將自身利益置于基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益之上，更不得在執(zhí)行職務(wù)或辦理業(yè)務(wù)過程中利用所處地位或優(yōu)勢謀取私利。
