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讀創(chuàng)/深圳商報(bào)記者 詹鈺葉今年私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”政策持續(xù)升級(jí)。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布的“已注銷私募基金管理人公示”信息，今年以來(lái)已注銷的私募基金管理人有1959家，這一數(shù)據(jù)較去年同期增長(zhǎng)近1倍，接近去年全年的九成，其中多數(shù)為“協(xié)會(huì)注銷”。
中基協(xié)本月15日一口氣注銷了19家私募，其中正昊（廣州）私募證券投資管理有限公司、江蘇潤(rùn)垚資產(chǎn)管理等12家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書；浙江牧容資產(chǎn)管理有限公司等7家機(jī)構(gòu)因不能持續(xù)符合管理人登記要求被注銷。次日，尚渤私募基金管理（上海）有限公司“依公告注銷”，而這家私募一年前才在中基協(xié)完成登記備案。截至目前，年內(nèi)被注銷的私募基金管理人有1959家，接近去年全年的九成。從注銷原因看，以上被注銷機(jī)構(gòu)中，“協(xié)會(huì)注銷”類型有1594家，“主動(dòng)注銷”類型有335家，“依公告注銷”類型有30家。數(shù)據(jù)還顯示，2018年至2022年被注銷的私募基金管理人數(shù)量分別為772家、1072家、1057家、1230家、2217家，可見(jiàn)行業(yè)出清速度明顯加快。我國(guó)私募行業(yè)近年穩(wěn)步發(fā)展，來(lái)自中基協(xié)的最新數(shù)據(jù)顯示，至今年4月末，全市場(chǎng)私募基金管理人接近2.23萬(wàn)家，管理產(chǎn)品數(shù)量達(dá)15.35萬(wàn)只，管理基金規(guī)模為20.75萬(wàn)億元。值得注意的是，今年強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)持續(xù)升級(jí)。數(shù)據(jù)顯示，今年上半年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局向私募機(jī)構(gòu)及私募從業(yè)人員開(kāi)出了近百份罰單；其中，有65家私募機(jī)構(gòu)收到警示函或被責(zé)令改正以及監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，超過(guò)36位私募基金從業(yè)人員被點(diǎn)名。從處罰原因來(lái)看，絕大多數(shù)源于私募機(jī)構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員未勤勉盡責(zé)、未按要求進(jìn)行信息披露或是未在規(guī)定時(shí)間向協(xié)會(huì)報(bào)備相關(guān)信息。監(jiān)管部門年內(nèi)出臺(tái)了多項(xiàng)新規(guī)以規(guī)范私募行業(yè)發(fā)展。就在本月14日，中基協(xié)發(fā)布了《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》，其中提到因失聯(lián)被注銷登記的私募基金管理人，自被注銷登記之日起3年內(nèi)，不得重新登記，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人；其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表、負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人員，自被注銷登記之日起3年內(nèi)，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人。此外，《私募投資基金登記備案辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案辦法》等相關(guān)新規(guī)也在今年陸續(xù)出臺(tái)。審讀：譚錄崗
中基協(xié)本月15日一口氣注銷了19家私募，其中正昊（廣州）私募證券投資管理有限公司、江蘇潤(rùn)垚資產(chǎn)管理等12家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書；浙江牧容資產(chǎn)管理有限公司等7家機(jī)構(gòu)因不能持續(xù)符合管理人登記要求被注銷。次日，尚渤私募基金管理（上海）有限公司“依公告注銷”，而這家私募一年前才在中基協(xié)完成登記備案。截至目前，年內(nèi)被注銷的私募基金管理人有1959家，接近去年全年的九成。從注銷原因看，以上被注銷機(jī)構(gòu)中，“協(xié)會(huì)注銷”類型有1594家，“主動(dòng)注銷”類型有335家，“依公告注銷”類型有30家。數(shù)據(jù)還顯示，2018年至2022年被注銷的私募基金管理人數(shù)量分別為772家、1072家、1057家、1230家、2217家，可見(jiàn)行業(yè)出清速度明顯加快。我國(guó)私募行業(yè)近年穩(wěn)步發(fā)展，來(lái)自中基協(xié)的最新數(shù)據(jù)顯示，至今年4月末，全市場(chǎng)私募基金管理人接近2.23萬(wàn)家，管理產(chǎn)品數(shù)量達(dá)15.35萬(wàn)只，管理基金規(guī)模為20.75萬(wàn)億元。值得注意的是，今年強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)持續(xù)升級(jí)。數(shù)據(jù)顯示，今年上半年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局向私募機(jī)構(gòu)及私募從業(yè)人員開(kāi)出了近百份罰單；其中，有65家私募機(jī)構(gòu)收到警示函或被責(zé)令改正以及監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，超過(guò)36位私募基金從業(yè)人員被點(diǎn)名。從處罰原因來(lái)看，絕大多數(shù)源于私募機(jī)構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員未勤勉盡責(zé)、未按要求進(jìn)行信息披露或是未在規(guī)定時(shí)間向協(xié)會(huì)報(bào)備相關(guān)信息。監(jiān)管部門年內(nèi)出臺(tái)了多項(xiàng)新規(guī)以規(guī)范私募行業(yè)發(fā)展。就在本月14日，中基協(xié)發(fā)布了《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》，其中提到因失聯(lián)被注銷登記的私募基金管理人，自被注銷登記之日起3年內(nèi)，不得重新登記，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人；其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表、負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人員，自被注銷登記之日起3年內(nèi)，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人。此外，《私募投資基金登記備案辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案辦法》等相關(guān)新規(guī)也在今年陸續(xù)出臺(tái)。審讀：譚錄崗
