財(cái)聯(lián)社8月3日訊（記者 吳雨其）又有一家千億私募接罰單。

8月2日，江蘇證監(jiān)局對歌斐資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“歌斐資產(chǎn)”）出具警示函。

這只是一個行業(yè)的縮影，在私募行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢下，監(jiān)管部門持續(xù)“零容忍”打擊私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為。據(jù)財(cái)聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來證監(jiān)會和地方證監(jiān)局開出的行政處罰決定書已超過200單。

歌斐資產(chǎn)向投資者披露信息與實(shí)際不符遭警示

昨日晚間，歌斐資產(chǎn)收監(jiān)管警示函，具體來看，歌斐資產(chǎn)在管理創(chuàng)世鼎興三期壹號并購私募基金、創(chuàng)世鼎興三期貳號并購基金過程中，發(fā)送的基金2020年年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告、2022年半年度報(bào)告，向基金投資者披露的基金部分底層項(xiàng)目情況與實(shí)際情況不符。

上述行為，歌斐資產(chǎn)違反了《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第105號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第二十四條規(guī)定。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

公開信息顯示，歌斐資產(chǎn)成立于2010年，是諾亞控股旗下為專注資產(chǎn)配置的多資產(chǎn)管理公司。據(jù)諾亞控股一季報(bào)顯示，歌斐資產(chǎn)的管理規(guī)模已達(dá)1575.9億元。

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截止7月，歌斐資產(chǎn)旗下全資子公司歌斐諾寶（上海）資產(chǎn)管理有限公司規(guī)模已達(dá)百億以上，該公司主要以股票策略為核心，累計(jì)收益為125.95%，年化收益為8.72%。

年內(nèi)已發(fā)出超過200張私募罰單

歌斐資產(chǎn)因違規(guī)行為被警示的情況并非個例，今年以來，監(jiān)管部門持續(xù)“零容忍”打擊私募行業(yè)各類違法違規(guī)行為。

例如7月初，深圳證監(jiān)局通報(bào)了深圳國融前海金融管理股份公司的處罰決定，該公司在在從事私募基金業(yè)務(wù)時，對深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。根據(jù)深圳證監(jiān)局的決定，將對深圳深國融前海金融管理股份公司采取出具警示函措施的決定。

6月6日，深圳證監(jiān)局公布了關(guān)于對深圳市瑞思博投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定，涉及向個別投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益。

同月，瑞思博曾因未對個別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，被深圳證監(jiān)局警示。

此外，瑞思博的違規(guī)行為還有瑞思博3號私募證券投資基金未按合同約定進(jìn)行止損，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形；向個別投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益；未按規(guī)定保存部分私募基金的投資者適當(dāng)性管理方面資料等問題。

深圳前海墨白資產(chǎn)管理有限公司此前也在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金等問題，被監(jiān)管出具警示函。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來證監(jiān)會以及地方證監(jiān)局開出的行政處罰單已超過200張。此外，年初至今中基協(xié)共發(fā)布了約150份紀(jì)律處分決定書和相關(guān)送達(dá)公告。

與此同時，在近年來監(jiān)管持續(xù)發(fā)力的同時，私募行業(yè)的“新陳代謝”也在加快。

據(jù)中國證券投資基金協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截止7月31日，今年以來私募基金管理人登記注銷數(shù)量已達(dá)到2027家，其中，主動注銷的私募數(shù)量為377家，依公告注銷的有34家，協(xié)會注銷的占比最大，為1616家，除此之外還有56家私募因違規(guī)遭到中基協(xié)的紀(jì)律處分。

中基協(xié)年初時表示，堅(jiān)持高壓執(zhí)紀(jì)常態(tài)化，全面、從嚴(yán)查處違規(guī)行為，通過“頂格”處分清除突破合規(guī)底線的“害群之馬”，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 吳雨其