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又有一家千億私募接罰單。8月2日，江蘇證監(jiān)局對歌斐資產管理有限公司（以下簡稱“歌斐資產”）出具警示函。
這只是一個行業(yè)的縮影，在私募行業(yè)嚴監(jiān)管態(tài)勢下，監(jiān)管部門持續(xù)“零容忍”打擊私募機構違法違規(guī)行為。據財聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計，今年以來證監(jiān)會和地方證監(jiān)局開出的行政處罰決定書已超過200單。昨日晚間，歌斐資產收監(jiān)管警示函，具體來看，歌斐資產在管理創(chuàng)世鼎興三期壹號并購私募基金、創(chuàng)世鼎興三期貳號并購基金過程中，發(fā)送的基金2020年年度報告、2021年半年度報告、2021年年度報告、2022年半年度報告，向基金投資者披露的基金部分底層項目情況與實際情況不符。上述行為，歌斐資產違反了《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第105號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第二十四條規(guī)定。根據《暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。公開信息顯示，歌斐資產成立于2010年，是諾亞控股旗下為專注資產配置的多資產管理公司。據諾亞控股一季報顯示，歌斐資產的管理規(guī)模已達1575.9億元。私募排排網數據顯示，截止7月，歌斐資產旗下全資子公司歌斐諾寶（上海）資產管理有限公司規(guī)模已達百億以上，該公司主要以股票策略為核心，累計收益為125.95%，年化收益為8.72%。年內已發(fā)出超過200張私募罰單歌斐資產因違規(guī)行為被警示的情況并非個例，今年以來，監(jiān)管部門持續(xù)“零容忍”打擊私募行業(yè)各類違法違規(guī)行為。例如7月初，深圳證監(jiān)局通報了深圳國融前海金融管理股份公司的處罰決定，該公司在在從事私募基金業(yè)務時，對深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。根據深圳證監(jiān)局的決定，將對深圳深國融前海金融管理股份公司采取出具警示函措施的決定。6月6日，深圳證監(jiān)局公布了關于對深圳市瑞思博投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定，涉及向個別投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益。同月，瑞思博曾因未對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，被深圳證監(jiān)局警示。此外，瑞思博的違規(guī)行為還有瑞思博3號私募證券投資基金未按合同約定進行止損，存在未履行謹慎勤勉義務的情形；向個別投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益；未按規(guī)定保存部分私募基金的投資者適當性管理方面資料等問題。深圳前海墨白資產管理有限公司此前也在從事私募基金業(yè)務活動中，存在向不具備相應風險識別能力和風險承擔能力的投資者銷售私募基金等問題，被監(jiān)管出具警示函。據記者不完全統(tǒng)計，今年以來證監(jiān)會以及地方證監(jiān)局開出的行政處罰單已超過200張。此外，年初至今中基協(xié)共發(fā)布了約150份紀律處分決定書和相關送達公告。與此同時，在近年來監(jiān)管持續(xù)發(fā)力的同時，私募行業(yè)的“新陳代謝”也在加快。據中國證券投資基金協(xié)會數據顯示，截止7月31日，今年以來私募基金管理人登記注銷數量已達到2027家，其中，主動注銷的私募數量為377家，依公告注銷的有34家，協(xié)會注銷的占比最大，為1616家，除此之外還有56家私募因違規(guī)遭到中基協(xié)的紀律處分。中基協(xié)年初時表示，堅持高壓執(zhí)紀常態(tài)化，全面、從嚴查處違規(guī)行為，通過“頂格”處分清除突破合規(guī)底線的“害群之馬”，為行業(yè)高質量發(fā)展保駕護航。本文源自財聯(lián)社
這只是一個行業(yè)的縮影，在私募行業(yè)嚴監(jiān)管態(tài)勢下，監(jiān)管部門持續(xù)“零容忍”打擊私募機構違法違規(guī)行為。據財聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計，今年以來證監(jiān)會和地方證監(jiān)局開出的行政處罰決定書已超過200單。昨日晚間，歌斐資產收監(jiān)管警示函，具體來看，歌斐資產在管理創(chuàng)世鼎興三期壹號并購私募基金、創(chuàng)世鼎興三期貳號并購基金過程中，發(fā)送的基金2020年年度報告、2021年半年度報告、2021年年度報告、2022年半年度報告，向基金投資者披露的基金部分底層項目情況與實際情況不符。上述行為，歌斐資產違反了《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第105號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第二十四條規(guī)定。根據《暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。公開信息顯示，歌斐資產成立于2010年，是諾亞控股旗下為專注資產配置的多資產管理公司。據諾亞控股一季報顯示，歌斐資產的管理規(guī)模已達1575.9億元。私募排排網數據顯示，截止7月，歌斐資產旗下全資子公司歌斐諾寶（上海）資產管理有限公司規(guī)模已達百億以上，該公司主要以股票策略為核心，累計收益為125.95%，年化收益為8.72%。年內已發(fā)出超過200張私募罰單歌斐資產因違規(guī)行為被警示的情況并非個例，今年以來，監(jiān)管部門持續(xù)“零容忍”打擊私募行業(yè)各類違法違規(guī)行為。例如7月初，深圳證監(jiān)局通報了深圳國融前海金融管理股份公司的處罰決定，該公司在在從事私募基金業(yè)務時，對深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。根據深圳證監(jiān)局的決定，將對深圳深國融前海金融管理股份公司采取出具警示函措施的決定。6月6日，深圳證監(jiān)局公布了關于對深圳市瑞思博投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定，涉及向個別投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益。同月，瑞思博曾因未對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，被深圳證監(jiān)局警示。此外，瑞思博的違規(guī)行為還有瑞思博3號私募證券投資基金未按合同約定進行止損，存在未履行謹慎勤勉義務的情形；向個別投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益；未按規(guī)定保存部分私募基金的投資者適當性管理方面資料等問題。深圳前海墨白資產管理有限公司此前也在從事私募基金業(yè)務活動中，存在向不具備相應風險識別能力和風險承擔能力的投資者銷售私募基金等問題，被監(jiān)管出具警示函。據記者不完全統(tǒng)計，今年以來證監(jiān)會以及地方證監(jiān)局開出的行政處罰單已超過200張。此外，年初至今中基協(xié)共發(fā)布了約150份紀律處分決定書和相關送達公告。與此同時，在近年來監(jiān)管持續(xù)發(fā)力的同時，私募行業(yè)的“新陳代謝”也在加快。據中國證券投資基金協(xié)會數據顯示，截止7月31日，今年以來私募基金管理人登記注銷數量已達到2027家，其中，主動注銷的私募數量為377家，依公告注銷的有34家，協(xié)會注銷的占比最大，為1616家，除此之外還有56家私募因違規(guī)遭到中基協(xié)的紀律處分。中基協(xié)年初時表示，堅持高壓執(zhí)紀常態(tài)化，全面、從嚴查處違規(guī)行為，通過“頂格”處分清除突破合規(guī)底線的“害群之馬”，為行業(yè)高質量發(fā)展保駕護航。本文源自財聯(lián)社
