上海證監(jiān)局最新數(shù)據(jù)顯示，截至2023年6月末，上海私募基金管理人共4046家，管理基金43258只，管理規(guī)模5.3萬億元，管理人家數(shù)、產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模均位居全國首位。作為行業(yè)“領(lǐng)頭羊”，當(dāng)前上海私募基金機構(gòu)正步入由“量的增長”向“質(zhì)的提升”邁進的重要轉(zhuǎn)折期。

基于上海國際金融中心的定位，疊加成熟的產(chǎn)業(yè)配套和對外開放政策，近年來，上海私募基金市場呈現(xiàn)出快速發(fā)展趨勢，市場持續(xù)做大做強。其中，證券類機構(gòu)占比高，上海市證券類私募基金管理人家數(shù)、管理規(guī)模占比均過半，且占全國證券類私募機構(gòu)管理規(guī)模的近一半。頭部機構(gòu)多，注冊在上海市的“百億機構(gòu)”達104家，管理規(guī)模占上海地區(qū)一半以上，頭雁效應(yīng)顯著。外資機構(gòu)集聚，全國34家外商獨資私募證券基金管理人中有28家注冊在上海，產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模占全國95％以上，上海已成為全國外資私募巨頭首選地和聚集地。私募基金已成為財富管理的重要途徑，上海私募機構(gòu)所管理產(chǎn)品的投資者達61.8萬，其中機構(gòu)投資者占比17%。

在市場規(guī)模擴大的基礎(chǔ)上，作為多層次資本市場中的重要機構(gòu)投資者，上海私募基金機構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟的質(zhì)量正不斷提升。近年來，上海證監(jiān)局推動創(chuàng)投基金稅收優(yōu)惠政策落地，支持私募基金投早投小投科技；拓寬退出渠道，推動開展私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點，試點以來成交金額達53億元；配合私募股權(quán)創(chuàng)投基金實物分配股票試點，推動全國首單落地上海。

截至2023年6月末，上海私募股權(quán)創(chuàng)投基金累計投資境內(nèi)未上市企業(yè)股權(quán)、新三板掛牌企業(yè)股權(quán)等項目超過3.2萬個，形成股權(quán)資本金1.3萬億元。以科創(chuàng)板為例，上海83家已上市公司中，有72家在上市前獲得了661只私募股權(quán)創(chuàng)投基金的投資。從投資行業(yè)看，上海私募股權(quán)創(chuàng)投基金投向信息技術(shù)服務(wù)、半導(dǎo)體、機械制造、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、電子設(shè)備、生物醫(yī)藥等行業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模超過1萬億元，占總數(shù)的57％。2022年上述領(lǐng)域新增投資項目數(shù)量和規(guī)模均居各行業(yè)前列，體現(xiàn)出對重點領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展的精準支持。

值得一提的是，近年來上海私募基金行業(yè)各類“偽私募”“亂私募”得到有效清理，行業(yè)生態(tài)逐步凈化并持續(xù)向好。自2014年《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》實施以來，上海證監(jiān)局共對44家私募機構(gòu)進行立案調(diào)查，共行政處罰私募基金違法違規(guī)案件12件。其中，聚焦涉房地產(chǎn)、涉系、涉眾、涉穩(wěn)等8類風(fēng)險領(lǐng)域，出具行政監(jiān)管措施218份，作出行政處罰決定書35份。近三年，上海私募基金機構(gòu)數(shù)量雖下降14％，但同期產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模增長86％和72％，優(yōu)勝劣汰的良好生態(tài)加速形成。

題圖來源：IC photo 圖片編輯：邵競

來源：作者：張楊