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近日，中基協(xié)公布了兩批共19家被注銷的私募名單。其中包括12家存在異常經(jīng)營情形且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交專項法律意見書的私募，以及7家不能持續(xù)符合管理人登記要求的機構(gòu)。在本次被注銷的私募基金管理人中，有不少機構(gòu)曾被采取監(jiān)管措施。中基協(xié)提醒投資者持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關(guān)法律渠道維護自身合法權(quán)益。19家私募被注銷中基協(xié)于近日發(fā)布公告稱，正昊（廣州）私募證券投資管理有限公司、江蘇潤垚資產(chǎn)管理有限公司、上海巧千資產(chǎn)管理有限公司等12家私募存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，按照有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。
同日，中基協(xié)還發(fā)布了因不能持續(xù)符合管理人登記要求而被注銷的機構(gòu)，包括浙江牧容資產(chǎn)管理有限公司、吉林森工股權(quán)投資基金管理有限公司、北京清控道口投資管理有限公司等7家私募管理人。
在本次被注銷的私募基金管理人中，有不少機構(gòu)曾被采取監(jiān)管措施。2022年7月，廣東證監(jiān)局對正昊（廣州）私募證券投資管理有限公司采取了出具警示函措施的決定。該機構(gòu)存在五方面違規(guī)問題：一是部分基金產(chǎn)品未按規(guī)定在投資冷靜期滿后采取適當(dāng)方式對投資者進行回訪確認；二是未建立基金產(chǎn)品風(fēng)險評級制度，投資者風(fēng)險等級與產(chǎn)品評級不能匹配；三是向投資者銷售與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是部分基金產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回后，未按規(guī)定向投資者及時披露臨時報告；五是公司實際辦公地址等信息發(fā)生變更后，未按規(guī)定及時更新。新疆中鼎投資有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在未按照基金合同約定向投資者披露信息、未制定投資者適當(dāng)性內(nèi)部管理制度等情況，于2021年6月被新疆證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。吉林森工股權(quán)投資基金管理有限公司曾在2021年10月被吉林證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。具體來看，該機構(gòu)存在四項違規(guī)行為：管理、運用私募基金財產(chǎn)未恪盡職守，履行勤勉義務(wù)；向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不相匹配的投資者推介私募基金產(chǎn)品；未根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險等級；未及時填報并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息。監(jiān)管規(guī)則不斷完善今年以來，私募再掀注銷潮。記者梳理中基協(xié)已注銷私募基金管理人公示發(fā)現(xiàn)，截至7月18日，今年以來已經(jīng)有近2000家私募注銷。其中，1月20日一天，中基協(xié)就披露注銷了超過1400家私募。近年來，為促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，私募監(jiān)管趨嚴，監(jiān)管規(guī)則不斷完善。9月1日起，我國私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（下稱《監(jiān)管條例》）將正式施行。北京昌民律師事務(wù)所主任柯荊民對《國際金融報》記者分析，2016-2017年是私募基金注銷的第一輪高潮，當(dāng)時是中基協(xié)為了進一步規(guī)范私募管理人的登記備案，并完善退出機制。這次，可以說是私募行業(yè)即將迎來的第二輪注銷高潮。可以預(yù)見，隨著9月1日起《監(jiān)管條例》的正式施行，注銷的私募基金會進一步增多，從而進一步實現(xiàn)監(jiān)管機構(gòu)“扶優(yōu)限劣”的政策目標(biāo)。柯荊民坦言，一方面，及時注銷涉事機構(gòu)，無疑可以持續(xù)地打擊買“殼”和賣“殼”，有序清理風(fēng)險機構(gòu)；另一方面，對于符合《監(jiān)管條例》注冊要求的私募基金，尤其是創(chuàng)投基金，應(yīng)該鼓勵其進入，在登記和注冊時給予優(yōu)惠和便利，不能“光出不進”。7月14日，中基協(xié)發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》（下稱《檢查規(guī)則》）、《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》（下稱《失聯(lián)指引》）兩項自律規(guī)則。“可以說，這兩個規(guī)則是加速出清風(fēng)險機構(gòu)和不良機構(gòu)的技術(shù)規(guī)范。其中，《檢查規(guī)則》明確了基金業(yè)協(xié)會對私募管理人實施現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查的具體要求；發(fā)現(xiàn)違規(guī)和違法的，向監(jiān)管部門報告或移送主管機關(guān)處理?！妒?lián)指引》則重新制定了私募管理人失聯(lián)的認定流程。這些流程走完，就可以依法注銷。簡單明了，易于操作?！笨虑G民表示。中基協(xié)表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。本文源自證基風(fēng)云
同日，中基協(xié)還發(fā)布了因不能持續(xù)符合管理人登記要求而被注銷的機構(gòu)，包括浙江牧容資產(chǎn)管理有限公司、吉林森工股權(quán)投資基金管理有限公司、北京清控道口投資管理有限公司等7家私募管理人。在本次被注銷的私募基金管理人中，有不少機構(gòu)曾被采取監(jiān)管措施。2022年7月，廣東證監(jiān)局對正昊（廣州）私募證券投資管理有限公司采取了出具警示函措施的決定。該機構(gòu)存在五方面違規(guī)問題：一是部分基金產(chǎn)品未按規(guī)定在投資冷靜期滿后采取適當(dāng)方式對投資者進行回訪確認；二是未建立基金產(chǎn)品風(fēng)險評級制度，投資者風(fēng)險等級與產(chǎn)品評級不能匹配；三是向投資者銷售與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是部分基金產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回后，未按規(guī)定向投資者及時披露臨時報告；五是公司實際辦公地址等信息發(fā)生變更后，未按規(guī)定及時更新。新疆中鼎投資有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在未按照基金合同約定向投資者披露信息、未制定投資者適當(dāng)性內(nèi)部管理制度等情況，于2021年6月被新疆證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。吉林森工股權(quán)投資基金管理有限公司曾在2021年10月被吉林證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。具體來看，該機構(gòu)存在四項違規(guī)行為：管理、運用私募基金財產(chǎn)未恪盡職守，履行勤勉義務(wù)；向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不相匹配的投資者推介私募基金產(chǎn)品；未根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險等級；未及時填報并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息。監(jiān)管規(guī)則不斷完善今年以來，私募再掀注銷潮。記者梳理中基協(xié)已注銷私募基金管理人公示發(fā)現(xiàn)，截至7月18日，今年以來已經(jīng)有近2000家私募注銷。其中，1月20日一天，中基協(xié)就披露注銷了超過1400家私募。近年來，為促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，私募監(jiān)管趨嚴，監(jiān)管規(guī)則不斷完善。9月1日起，我國私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（下稱《監(jiān)管條例》）將正式施行。北京昌民律師事務(wù)所主任柯荊民對《國際金融報》記者分析，2016-2017年是私募基金注銷的第一輪高潮，當(dāng)時是中基協(xié)為了進一步規(guī)范私募管理人的登記備案，并完善退出機制。這次，可以說是私募行業(yè)即將迎來的第二輪注銷高潮。可以預(yù)見，隨著9月1日起《監(jiān)管條例》的正式施行，注銷的私募基金會進一步增多，從而進一步實現(xiàn)監(jiān)管機構(gòu)“扶優(yōu)限劣”的政策目標(biāo)。柯荊民坦言，一方面，及時注銷涉事機構(gòu)，無疑可以持續(xù)地打擊買“殼”和賣“殼”，有序清理風(fēng)險機構(gòu)；另一方面，對于符合《監(jiān)管條例》注冊要求的私募基金，尤其是創(chuàng)投基金，應(yīng)該鼓勵其進入，在登記和注冊時給予優(yōu)惠和便利，不能“光出不進”。7月14日，中基協(xié)發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》（下稱《檢查規(guī)則》）、《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》（下稱《失聯(lián)指引》）兩項自律規(guī)則。“可以說，這兩個規(guī)則是加速出清風(fēng)險機構(gòu)和不良機構(gòu)的技術(shù)規(guī)范。其中，《檢查規(guī)則》明確了基金業(yè)協(xié)會對私募管理人實施現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查的具體要求；發(fā)現(xiàn)違規(guī)和違法的，向監(jiān)管部門報告或移送主管機關(guān)處理?！妒?lián)指引》則重新制定了私募管理人失聯(lián)的認定流程。這些流程走完，就可以依法注銷。簡單明了，易于操作?！笨虑G民表示。中基協(xié)表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。本文源自證基風(fēng)云
