財(cái)聯(lián)社8月24日訊（記者 封其娟）8月以來，常遇私募罰單同日集中披露。

8月23日，中基協(xié)、西藏證監(jiān)局、青島證監(jiān)局共計(jì)披露了12份私募罰單，涉及6家私募及旗下共計(jì)6名高管。梳理發(fā)現(xiàn)，被罰6家私募均為私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，有4家私募成立時(shí)間超過10年。被罰者還包括百億級(jí)私募薩凰朝投資，穿透股權(quán)看，實(shí)控人是保利集團(tuán)。

中基協(xié)8月23日當(dāng)日發(fā)布的5份私募罰單中，主要面向磐晟投資及旗下2名高管，弘坤資產(chǎn)及旗下1名高管。在《紀(jì)律處分事先告知書》送達(dá)后，2家私募連同被罰的3名高管，均提交了書面申辯意見，但中基協(xié)并不采納。除被公開譴責(zé)外，這2家私募均被暫停受理私募基金產(chǎn)品備案一年。而此前，二者已被當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局采取過行政監(jiān)管措施，弘坤資產(chǎn)還被處以罰款。

天眼查顯示，磐晟投資曾參投過中文在線、雙杰電氣、美年健康、朗姿股份、柳藥集團(tuán)等知名公司，弘坤資產(chǎn)還參與過百合網(wǎng)D輪融資。

同日，西藏監(jiān)管局一連發(fā)布了6份私募罰單，涉及3家私募及其法定代表人，拉薩凰朝投資就是其中一家。值得關(guān)注的是，西藏證監(jiān)局對(duì)智度集團(tuán)采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并要求整改結(jié)束后及時(shí)提交整改報(bào)告，該局將在日常監(jiān)管中關(guān)注整改情況，視情形采取進(jìn)一步措施。

兩私募均被暫停受理產(chǎn)品備案一年

此前，磐晟投資以及登記為法定代表人兼總經(jīng)理的林童、登記為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的羅李便已收到中基協(xié)送達(dá)的《紀(jì)律處分事先告知書》，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，該私募及2位高管均向中基協(xié)提交了書面申辯意見，希望酌情減輕處分，但協(xié)會(huì)認(rèn)為申辯意見不足以采信。

最終，中基協(xié)決定對(duì)磐晟投資進(jìn)行公開譴責(zé)，限期改正，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。另外，分別對(duì)林童、羅李采取警告、公開譴責(zé)的處分。

經(jīng)查，磐晟投資存在五項(xiàng)違規(guī)行為：一是產(chǎn)品募集完畢未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案；二是違規(guī)向投資者承諾收益；三是未按約定向投資者進(jìn)行信息披露；四是未按規(guī)定及時(shí)更新登記備案信息；五是未能勤勉盡責(zé)、在管產(chǎn)品存在期限錯(cuò)配。

中基協(xié)已披露，該私募已于2021年9月、2022年1月被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。另有中基協(xié)紅字提示指出，磐晟投資還存在全職從業(yè)人員少于5人、存在逾期未清算基金以及長期處于清算狀態(tài)基金3類情形。

磐晟投資成立于2013年，是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，在管規(guī)模區(qū)間在50-100億元，機(jī)構(gòu)信息的最后更新時(shí)間是今年2月1日。據(jù)天眼查，磐晟投資先后投資過中文在線、雙杰電氣、美年健康、朗姿股份、柳藥集團(tuán)以及消費(fèi)級(jí)基因檢測平臺(tái)23魔方等知名企業(yè)。

同樣的，在收到《紀(jì)律處分事先告知書》后，上海弘坤資產(chǎn)及時(shí)任總經(jīng)理林轅在規(guī)定期限內(nèi)提交了書面申辯意見，但基于基本事實(shí)和情節(jié)，中基協(xié)決定對(duì)弘坤資產(chǎn)進(jìn)行公開譴責(zé)，暫停私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月，并對(duì)林轅進(jìn)行公開譴責(zé)。

經(jīng)查，弘坤資產(chǎn)存在三類違規(guī)事實(shí)：一是未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。據(jù)上海證監(jiān)局披露，弘坤資產(chǎn)曾向部分投資者推介、銷售風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的產(chǎn)品；二是未按約定履行信息披露義務(wù)；三是基金實(shí)際運(yùn)作情況與備案信息不符。

該私募成立于2012年9月，在管基金規(guī)模區(qū)間在20-50億元，該私募最后更新信息的時(shí)間是今年4月。

據(jù)中基協(xié)披露，弘坤資產(chǎn)于2022年12月被上海證監(jiān)局作出責(zé)令改正，給予警告，并處以4.5萬元罰款的行政處罰。另外，該私募還存在高管人員無證券投資基金從業(yè)資格以及存在長期處于清算狀態(tài)基金2類情形。

天眼查顯示，弘坤資產(chǎn)曾參與過百合網(wǎng)D輪融資。

被罰百億級(jí)私募竟由保利集團(tuán)實(shí)控

同在8月23日，西藏證監(jiān)局面向鼎信智贏、拉薩凰朝投資、智度集團(tuán)及各自法定代表人，采取了相關(guān)行政監(jiān)管措施。

面向鼎信智贏及現(xiàn)任法定代表人章華，西藏證監(jiān)局均出具了警示函。相關(guān)公告指出，鼎信智贏在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在由關(guān)聯(lián)方員工從事私募基金募集宣傳推介，未按照基金合同約定向投資者履行信息披露義務(wù)這2類情形。

該私募股權(quán)、創(chuàng)投基金成立于2013年1月，在管規(guī)模區(qū)間為0-5億元，于中基協(xié)最后更新時(shí)間為2022年6月。

經(jīng)查，拉薩凰朝投資在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在四類違規(guī)行為：未履行合格投資者確認(rèn)程序，未對(duì)投資者進(jìn)行回訪確認(rèn)，未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未向投資者履行關(guān)聯(lián)交易信息披露義務(wù)。

對(duì)于該私募，西藏證監(jiān)局決定采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。作為法定代表人，許若峰對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任，該局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

私募股權(quán)、創(chuàng)投基金拉薩凰朝投資，成立于2013年11月，管理規(guī)模區(qū)間為100億元以上，于中基協(xié)最后更新時(shí)間為2022年4月。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，拉薩凰朝投資的實(shí)控人是中國保利集團(tuán)公司。穿透股權(quán)看，拉薩凰朝投資是信?；鹑Y控股孫公司，而信?；鸬墓蓶|包括保利發(fā)展、中信證券、保利投資控股有限公司、光大金控不動(dòng)產(chǎn)投資等股東。

中基協(xié)紅字提示，該私募還存在注冊(cè)地與辦公地不在同一轄區(qū)、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金3類情形。

智度集團(tuán)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，同樣存在四類違規(guī)情形，包括未按協(xié)議約定對(duì)私募基金產(chǎn)品進(jìn)行清算、未按協(xié)議約定履行信息披露義務(wù)、私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理完成備案手續(xù)、未定期更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息。公告還指出，現(xiàn)任法定代表人陸宏達(dá)對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任。

基于此，西藏證監(jiān)局決定對(duì)智度集團(tuán)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求整改結(jié)束后及時(shí)提交整改報(bào)告，該局將在日常監(jiān)管中關(guān)注整改情況，視情形采取進(jìn)一步措施。同時(shí)，陸宏達(dá)被出具了警示函。

據(jù)中基協(xié)紅字提示，智度集團(tuán)還存在實(shí)繳資本低、注冊(cè)地與辦公地不在同一轄區(qū)、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金等情形。

該私募于中基協(xié)的最后更新時(shí)間，仍在2017年12月，這家私募股權(quán)投資基金成立于2014年7月，在管規(guī)模區(qū)間在20-50億元。

根據(jù)工作安排，青島證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查后發(fā)現(xiàn)融合基金存在四類問題：一是實(shí)際辦公地址與在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的辦公地址不一致；二是存在未備案基金產(chǎn)品；三是未對(duì)向投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示的過程進(jìn)行錄音或錄像；四是未驗(yàn)證合格投資者資產(chǎn)證明材料。

由此，融合基金被青島證監(jiān)局采取類出具警示函的監(jiān)管措施。

成立于2018年5月的融合基金，同樣是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元，于中基協(xié)最后更新時(shí)間為2022年7月。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 封其娟