財(cái)聯(lián)社8月20日訊（記者封其娟）多份私募罰單又在同一日集中披露，且多家私募違規(guī)行為不低于五項(xiàng)；對(duì)于部分私募及高管提出的申辯意見，中基協(xié)均不予采納。

8月18日，中基協(xié)、浙江監(jiān)管局、深圳監(jiān)管局披露了共計(jì)24份私募罰單，涉及7家私募及旗下共計(jì)16名高管人員。這其中包括了，3家私募證券投資基金即晟孚投資、領(lǐng)睿資產(chǎn)、福建摩方；3家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金即陸羽基金、騰邦梧桐、長興基金以及1家其他私募投資基金米多資產(chǎn)。

據(jù)罰單，領(lǐng)睿資產(chǎn)、陸羽基金、米多資產(chǎn)均存在六項(xiàng)違規(guī)行為，福建摩方、長興基金均有五項(xiàng)違規(guī)行為；此外，騰邦梧桐、晟孚投資存在的違規(guī)行為各四項(xiàng)、兩項(xiàng)。經(jīng)梳理，上述7家私募所涉違規(guī)行為主要包括7類情形：未按規(guī)定進(jìn)行信息披露；未按要求填報(bào)、登記備案信息；未妥善保存私募基金相關(guān)材料；未嚴(yán)格履行合格投資者確認(rèn)程序；違規(guī)向投資者承諾保本保收益；違反投資者適當(dāng)性管理要求；不配合協(xié)會(huì)自律管理。

在紀(jì)律處分上，中基協(xié)分別暫停受理晟孚投資、領(lǐng)睿資產(chǎn)私募產(chǎn)品一年、半年；另外，中基協(xié)取消了領(lǐng)睿資產(chǎn)、陸羽基金、福建摩方、米多資產(chǎn)的會(huì)員資格，并對(duì)陸羽基金、福建摩方采取了撤銷管理人登記的處分。

另外，浙江監(jiān)管局對(duì)長興私募基金及法定代表人沈云鋒均采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施；深圳監(jiān)管局對(duì)騰邦梧桐及其總經(jīng)理趙聞晟、法定代表人兼執(zhí)行董事周小鳳，均采取出具警示函的監(jiān)管措施。與此同時(shí)，中基協(xié)也對(duì)趙聞晟下發(fā)了《紀(jì)律處分復(fù)核決定書》，維持此前采取公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

實(shí)際上，在中基協(xié)下發(fā)罰單之前，不少私募已被地方證監(jiān)局采取了行政監(jiān)管措施。早在前年，福建摩方已被福建證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，領(lǐng)睿資產(chǎn)去年也已被北京證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

3家私募存在六項(xiàng)違規(guī)行為，均被取消會(huì)員資格

3月15日，中基協(xié)已向領(lǐng)睿資產(chǎn)及現(xiàn)任法定代表人張小林、時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人沈默、時(shí)任法定代表人鄭君、時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人李曉霞、登記為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的謝躍進(jìn)，下發(fā)了《紀(jì)律處分事先告知書》。5位高管中，僅沈默在規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交了書面申辯意。但協(xié)會(huì)指出，僅以不知情、事后發(fā)現(xiàn)并采取一定措施為由申辯，申辯意見不被采納。

經(jīng)查，領(lǐng)睿資產(chǎn)存在六項(xiàng)違規(guī)行為:

一是未按規(guī)定向投資者披露基金投資與費(fèi)用承擔(dān)情況；

二是不按要求配合協(xié)會(huì)自律檢查。

三是未向投資者披露重大事項(xiàng)；

四是未向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)；

五是未更新股東發(fā)生變更的信息；

六是未妥善保存私募基金相關(guān)材料。

最終，中基協(xié)決定取消領(lǐng)睿資產(chǎn)會(huì)員資格、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月，并對(duì)上述4位高管均進(jìn)行公開譴責(zé)。

去年3月2日，領(lǐng)睿資產(chǎn)被北京證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中基協(xié)紅字提示，該私募存在2類情形：1）存在超過到期日3個(gè)月且未提交清算申請(qǐng)的私募基金；2）存在提交清算開始后超過6個(gè)月未完成清算的私募基金。

今年1月，中基協(xié)便向陸羽基金及法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人嚴(yán)建紅下發(fā)《紀(jì)律處分事先告知書》，陸羽基金、嚴(yán)建紅均未在規(guī)定期限內(nèi)提出申辯意見。待到3月6日接收《紀(jì)律處分決定書》后，二者均向協(xié)會(huì)提出紀(jì)律處分復(fù)核申請(qǐng)，申請(qǐng)減輕處分，但協(xié)會(huì)并不采納申辯意見，維持此前紀(jì)律處分，取消陸羽基金會(huì)員資格，撤銷其管理人登記的紀(jì)律處分，并取消嚴(yán)建紅基金從業(yè)資格。

經(jīng)審理、認(rèn)定，陸羽基金也存在六項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：

一是違反專業(yè)化經(jīng)營原則。陸羽基金發(fā)起成立茶交易平臺(tái)，該私募持股60%且嚴(yán)建紅作為實(shí)控人、法定代表人同時(shí)擔(dān)任該平臺(tái)法定代表人。按規(guī)定，私募不得兼營交易平臺(tái)等與私募基金管理存在沖突的業(yè)務(wù)規(guī)定；

二是產(chǎn)品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案；

三是違規(guī)向投資者承諾保本保收益；

四是違反投資者適當(dāng)性管理要求；

五是未準(zhǔn)確、完整填報(bào)管理人登記信息且未及時(shí)更新登記備案信息；

六是不符合管理人登記要求等違規(guī)事實(shí)。

陸羽基金成立已超10年，是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金。據(jù)天眼查，在2014年，陸羽基金參與投資了竹木家具生產(chǎn)商綠保木竹、洗滌日用品生產(chǎn)商紅衛(wèi)日用化工。然而，這2家公司的大股東均被限制高消費(fèi)，且2家公司曾涉及多起法律訴訟。

另外，米多資產(chǎn)及登記為法定代表人、董事長王晰、登記為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人朱琳，均在規(guī)定期限內(nèi)提交書面申辯意見，且皆列出6點(diǎn)申辯意見，但都不被協(xié)會(huì)所采納。最終，中基協(xié)決定取消米多資產(chǎn)會(huì)員資格，并對(duì)公司及王晰、朱琳進(jìn)行公開譴責(zé)。

經(jīng)查，米多資產(chǎn)存在六項(xiàng)違規(guī)行為：

一是推介私募基金時(shí)措辭不規(guī)范。推介材料中介紹投資標(biāo)的的管理團(tuán)隊(duì)時(shí)，使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等措辭；

二是未嚴(yán)格履行合格投資者確認(rèn)程序。多只產(chǎn)品未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明；

三是委托不具有銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)推介私募基金。米多資產(chǎn)的產(chǎn)品由不具有銷售業(yè)務(wù)資格的母公司米多財(cái)富管理有限公司負(fù)責(zé)推介；

四是未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求；

五是人員混同。2020至2022年，米多資產(chǎn)長期、多次為米多財(cái)富等關(guān)聯(lián)方員工報(bào)銷辦公費(fèi)、交通費(fèi)、差旅費(fèi)等費(fèi)用，且未向協(xié)會(huì)說明合理理由，存在與關(guān)聯(lián)方人員混同的情形；

六是未妥善保存私募基金相關(guān)材料。部分投資者的基金合同、身份文件因辦公場所變更、人員交接等原因遺失。

還有私募被地方證監(jiān)局、中基協(xié)同時(shí)披露罰單

同在8月18日，福建摩方以及時(shí)任法定代表人張潔、時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人吳誕川，登記為法定代表人的何永剛均收到中基協(xié)下發(fā)的《紀(jì)律處分決定書》，協(xié)會(huì)取消福建摩方會(huì)員資格，撤銷其管理人登記，并對(duì)上述3位高管進(jìn)行警告處理。

經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，福建摩方存在五大違規(guī)行為：

一是未按基金合同約定進(jìn)行信息披露；

二是基金從業(yè)人員不具有基金從業(yè)資格；

三是虛假報(bào)送登記信息；

四是未及時(shí)更新登記信息；

五是經(jīng)營管理失控。目前福建摩方?jīng)]有辦公地址，員工僅何永剛一人，其余人員均已經(jīng)離職;基金產(chǎn)品已經(jīng)全部清算，虧損嚴(yán)重，福建摩方目前已無從事任何跟證券基金相關(guān)聯(lián)的展業(yè)計(jì)劃。在2021年12月28日向協(xié)會(huì)提交的《退會(huì)申請(qǐng)書》中稱“因公司近幾年經(jīng)營虧損嚴(yán)重，已無力經(jīng)營私募基金業(yè)務(wù)，無法繼續(xù)繳交協(xié)會(huì)觀察會(huì)員的會(huì)費(fèi)，因此本機(jī)構(gòu)特申請(qǐng)退會(huì)”。

據(jù)中基協(xié)紅字提示，福建摩方存在近一年無在管基金、全職從業(yè)人員少于5人、未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告3類情形。早在2021年8月，福建摩方已被福建證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

被浙江監(jiān)管局要求責(zé)令改正的長興基金，在展業(yè)過程中也涉及五大違規(guī)行為：

一是存在投資者適當(dāng)性匹配不規(guī)范，未進(jìn)行合格投資者承諾；

二是存在未按合伙協(xié)議約定進(jìn)行投資冷靜期回訪；

三是存在基金未按合伙協(xié)議約定進(jìn)行信息披露；

四是部分基金賬戶的管理不規(guī)范；

五是為其他私募基金管理人介紹客戶并收取費(fèi)用。

于中基協(xié)登記的騰邦梧桐總經(jīng)理趙聞晟，因不服中基協(xié)處分決定，在規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提出紀(jì)律處分復(fù)核申請(qǐng)，但協(xié)會(huì)對(duì)其申辯意見不予采納，將對(duì)趙聞晟進(jìn)行公開譴責(zé)。

經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)定騰邦梧桐存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，具體包括:一是違反管理人誠實(shí)信用義務(wù)；二是不配合協(xié)會(huì)自律管理；三是騰邦梧桐填報(bào)的法定代表人、董事長、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人均發(fā)生變更，但未向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)并更新信息；四是未準(zhǔn)確填報(bào)管理人登記信息。

此外，根據(jù)騰邦梧桐及其高管人員答復(fù)，騰邦梧桐缺乏穩(wěn)定的辦公場所，僅有3名在崗人員且未設(shè)置風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人。公司因內(nèi)部糾紛導(dǎo)致經(jīng)營管理陷入異常，已不再持續(xù)符合私募基金管理人的登記條件。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 封其娟