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“公募第一股”被暫停產(chǎn)品注冊(cè)六個(gè)月。9月28日晚間，中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中郵創(chuàng)業(yè)基金”）披露一則《關(guān)于中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告》（以下簡(jiǎn)稱“公告”）。
從基本情況來(lái)看，中郵創(chuàng)業(yè)基金違法違規(guī)的事項(xiàng)類別包括公司治理、合規(guī)內(nèi)控、業(yè)務(wù)管理制度以及對(duì)境內(nèi)外子公司管控。具體來(lái)看，中郵創(chuàng)業(yè)基金違法違規(guī)事實(shí)主要包括以下三點(diǎn)：一是公司治理、合規(guī)內(nèi)控和人員管理等制度不完善且未能有效執(zhí)行；二是基金交易、股票入庫(kù)、基金銷售等制度不完善且未能有效執(zhí)行；三是公司對(duì)境內(nèi)外子公司管控存在問(wèn)題。對(duì)于上述違法違規(guī)事實(shí)，北京證監(jiān)局對(duì)中郵創(chuàng)業(yè)基金采取責(zé)令改正并暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)六個(gè)月的行政監(jiān)管措施。中郵創(chuàng)業(yè)基金在公告中表示，本次行政監(jiān)管措施，對(duì)中郵創(chuàng)業(yè)基金現(xiàn)有業(yè)務(wù)不會(huì)造成較大影響，但對(duì)后續(xù)業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)與發(fā)展將產(chǎn)生一定的影響。此外，本次行政監(jiān)管措施不會(huì)對(duì)公司自身現(xiàn)有財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。中郵創(chuàng)業(yè)基金進(jìn)一步表示，將按監(jiān)管要求進(jìn)行整改、查缺補(bǔ)漏，提升公司治理、合規(guī)內(nèi)控、業(yè)務(wù)管理以及對(duì)子公司的管控水平。官網(wǎng)資料顯示，中郵創(chuàng)業(yè)基金成立于2006年5月8日，系由原中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司變更而來(lái)，初建時(shí)公司注冊(cè)資本為1億元人民幣。股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，中郵創(chuàng)業(yè)基金共有4個(gè)股東，第一大股東為首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司，持股比例為46.37%；第二大股東為中國(guó)郵政集團(tuán)公司，持股比例為28.61%；第三大股東為三井住友銀行股份有限公司，持股比例為23.68%；前三大股東股權(quán)均無(wú)質(zhì)押和代持情況。此外，社會(huì)公眾股持股比例為1.34%。值得一提的是，中郵創(chuàng)業(yè)基金在公募基金中率先完成股份制改造，并于2015年末登陸新三板，成為中國(guó)公募基金公司上市第一股。Wind數(shù)據(jù)顯示，2015年末，中郵創(chuàng)業(yè)基金公募管理規(guī)模高達(dá)789.30億元。其中，混合型基金規(guī)模達(dá)582.07億元，占比為73.75%；債券型基金規(guī)模為110.10億元，占比為13.95%。截至2023年二季度末，中郵創(chuàng)業(yè)基金公募管理總規(guī)模573.64億元，較2015年末縮水27.32%，其中混合型基金規(guī)模為218.42億元，債券型基金規(guī)模為301.73億元，占比分別為38.08%、52.60%。另?yè)?jù)上市公司股東半年報(bào)數(shù)據(jù)，中郵創(chuàng)業(yè)基金2023年上半年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7098.42萬(wàn)元，較去年同期增長(zhǎng)87.33%。
從基本情況來(lái)看，中郵創(chuàng)業(yè)基金違法違規(guī)的事項(xiàng)類別包括公司治理、合規(guī)內(nèi)控、業(yè)務(wù)管理制度以及對(duì)境內(nèi)外子公司管控。具體來(lái)看，中郵創(chuàng)業(yè)基金違法違規(guī)事實(shí)主要包括以下三點(diǎn)：一是公司治理、合規(guī)內(nèi)控和人員管理等制度不完善且未能有效執(zhí)行；二是基金交易、股票入庫(kù)、基金銷售等制度不完善且未能有效執(zhí)行；三是公司對(duì)境內(nèi)外子公司管控存在問(wèn)題。對(duì)于上述違法違規(guī)事實(shí)，北京證監(jiān)局對(duì)中郵創(chuàng)業(yè)基金采取責(zé)令改正并暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)六個(gè)月的行政監(jiān)管措施。中郵創(chuàng)業(yè)基金在公告中表示，本次行政監(jiān)管措施，對(duì)中郵創(chuàng)業(yè)基金現(xiàn)有業(yè)務(wù)不會(huì)造成較大影響，但對(duì)后續(xù)業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)與發(fā)展將產(chǎn)生一定的影響。此外，本次行政監(jiān)管措施不會(huì)對(duì)公司自身現(xiàn)有財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。中郵創(chuàng)業(yè)基金進(jìn)一步表示，將按監(jiān)管要求進(jìn)行整改、查缺補(bǔ)漏，提升公司治理、合規(guī)內(nèi)控、業(yè)務(wù)管理以及對(duì)子公司的管控水平。官網(wǎng)資料顯示，中郵創(chuàng)業(yè)基金成立于2006年5月8日，系由原中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司變更而來(lái)，初建時(shí)公司注冊(cè)資本為1億元人民幣。股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，中郵創(chuàng)業(yè)基金共有4個(gè)股東，第一大股東為首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司，持股比例為46.37%；第二大股東為中國(guó)郵政集團(tuán)公司，持股比例為28.61%；第三大股東為三井住友銀行股份有限公司，持股比例為23.68%；前三大股東股權(quán)均無(wú)質(zhì)押和代持情況。此外，社會(huì)公眾股持股比例為1.34%。值得一提的是，中郵創(chuàng)業(yè)基金在公募基金中率先完成股份制改造，并于2015年末登陸新三板，成為中國(guó)公募基金公司上市第一股。Wind數(shù)據(jù)顯示，2015年末，中郵創(chuàng)業(yè)基金公募管理規(guī)模高達(dá)789.30億元。其中，混合型基金規(guī)模達(dá)582.07億元，占比為73.75%；債券型基金規(guī)模為110.10億元，占比為13.95%。截至2023年二季度末，中郵創(chuàng)業(yè)基金公募管理總規(guī)模573.64億元，較2015年末縮水27.32%，其中混合型基金規(guī)模為218.42億元，債券型基金規(guī)模為301.73億元，占比分別為38.08%、52.60%。另?yè)?jù)上市公司股東半年報(bào)數(shù)據(jù)，中郵創(chuàng)業(yè)基金2023年上半年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7098.42萬(wàn)元，較去年同期增長(zhǎng)87.33%。
