投資界（ID：pedaily2012）8月20日消息，近日，《南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金管理辦法》發(fā)布，《管理辦法》共三十條，包括總則、管理職責和分工、子基金運作管理、出資、資金管理和退出、監(jiān)督管理、附則共六章。

本辦法所稱區(qū)引導基金是指由南山區(qū)人民政府設立的政府投資基金，其宗旨在于發(fā)揮市場資源配置和國有資金引導放大作用，按照市場化法治化原則引導社會資本重點投向南山區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、優(yōu)勢傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)等符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向的領域，促進社會資本、優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)項目、技術和人才向南山區(qū)集聚，培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢，促進南山區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

在子基金投資期內(nèi)，子基金投資于南山區(qū)注冊登記企業(yè)的資金，原則上不低于區(qū)引導基金對子基金實繳出資額的1.5倍。區(qū)引導基金投資應遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章、國資監(jiān)管制度等規(guī)定，建立健全風險管理體系，加強區(qū)引導基金全過程管理。對依照區(qū)政府有關決策以及本辦法相關規(guī)定實施的投資行為，在充分履行投資決策程序的前提下造成損失的，按照市區(qū)容錯糾錯等有關規(guī)定執(zhí)行。

附：《南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金管理辦法》原文

南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金管理辦法

第一章 總 則

第一條為貫徹落實《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號）、《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2024〕10號）等文件精神，創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式，規(guī)范南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金（以下簡稱“區(qū)引導基金”）的管理和運作，根據(jù)《財政部關于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預〔2015〕210號）、《財政部關于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見》（財建〔2015〕1062號）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、《財政部關于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》（財預〔2020〕7號）等文件精神，結(jié)合南山區(qū)實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱區(qū)引導基金是指由南山區(qū)人民政府（以下簡稱“區(qū)政府”）設立的政府投資基金，其宗旨在于發(fā)揮市場資源配置和國有資金引導放大作用，按照市場化法治化原則引導社會資本重點投向南山區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、優(yōu)勢傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)等符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向的領域，促進社會資本、優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)項目、技術和人才向南山區(qū)集聚，培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢，促進南山區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

第三條區(qū)引導基金的資金來源主要是區(qū)財政撥款、區(qū)引導基金留存收益和社會捐贈等。

第四條區(qū)引導基金主要通過單獨出資或與其他資本合作，以新設、增資或份額受讓等形式投資各類子基金。區(qū)引導基金通過單獨出資或合作方式投資的基金統(tǒng)稱為區(qū)引導基金的子基金。

第五條區(qū)引導基金實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導、市場運作、杠桿放大、協(xié)同聯(lián)動、防范風險”的原則運行。

（一）政府引導。加強區(qū)引導基金的政策導向，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)部門和南山區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局（以下簡稱“區(qū)國資局”）在子基金的政策目標制定、績效評價中的主導性作用，推動實現(xiàn)政策目標；

（二）市場運作。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，市場化公開擇優(yōu)遴選子基金管理機構(gòu)。區(qū)引導基金主要通過投資子基金的方式引導社會資本投資方向。子基金的日常管理、項目投資、投后管理等工作由專業(yè)子基金管理機構(gòu)按照市場化原則開展；

（三）杠桿放大。區(qū)引導基金建立對社會資本的多元化激勵機制，在子基金層面廣泛吸引社會資本參與，發(fā)揮國有資金杠桿放大作用；

（四）協(xié)同聯(lián)動。加強與國家級和省市級基金合作聯(lián)動，強化市區(qū)、區(qū)各有關部門之間協(xié)作聯(lián)動，充分發(fā)揮與其他財政金融工具協(xié)同作用，著力提升區(qū)引導基金使用效能；

（五）防范風險。對區(qū)引導基金及其子基金實行績效管理和風險預警，建立健全投后管理制度和績效考核制度，堅決防范化解重大風險。

第二章 管理職責和分工

第六條區(qū)政府設立深圳市匯通金控基金投資有限公司（以下簡稱“匯通金控公司”），由區(qū)國資局根據(jù)區(qū)政府授權(quán)作為出資人，將對區(qū)引導基金的出資以資本金形式注入?yún)R通金控公司。

第七條南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金投資決策委員會（以下簡稱“區(qū)投委會”）為區(qū)引導基金重大投資事項決策機構(gòu)，實行民主集中制決策。區(qū)投委會經(jīng)區(qū)政府授權(quán)履行下列職責：

（一）審定區(qū)引導基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并根據(jù)南山區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導向，確定區(qū)引導基金主要投資方向；

（二）審議區(qū)引導基金管理辦法，審定區(qū)投委會議事規(guī)則、區(qū)引導基金績效評價制度等引導基金管理制度；

（三）審議區(qū)引導基金投資方案及相關事項；

（四）聽取區(qū)引導基金年度總體投資運營情況報告；

（五）審定區(qū)引導基金績效評價結(jié)果；

（六）審定區(qū)引導基金運作中其他重大事項和區(qū)政府授權(quán)的其他事宜。

第八條區(qū)國資局作為區(qū)引導基金的出資人，承擔區(qū)引導基金國有資產(chǎn)監(jiān)管職責，履行股東職責。具體職責如下：

（一）代表區(qū)政府對匯通金控公司依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利；

（二）依照法律、行政法規(guī)以及匯通金控公司章程履行出資人職責，保障出資人權(quán)益，防范國有資產(chǎn)損失；

（三）經(jīng)區(qū)政府授權(quán)安排和籌措財政出資資金，統(tǒng)籌做好區(qū)引導基金的年度預算工作，對尚未開展投資的資金按程序進行調(diào)度，履行對匯通金控公司的國有資產(chǎn)管理職責；

（四）開展對匯通金控公司的財務監(jiān)管、收益收繳和風險控制，對匯通金控公司年度經(jīng)營情況進行監(jiān)督考核，委托第三方單獨審計，協(xié)助審計部門開展審計工作；

（五）審核區(qū)引導基金管理辦法、區(qū)投委會議事規(guī)則等引導基金管理制度，按程序報區(qū)投委會等決策機構(gòu)審定；

（六）作為區(qū)投委會日常事務的召集部門，審核區(qū)引導基金投資方案及相關事項，按程序報區(qū)投委會等決策機構(gòu)審定，并視需要以匯通金控公司股東決定的形式發(fā)布區(qū)投委會議定事項和公開文件；

（七）對區(qū)引導基金績效自評進行再評價?？山M織對區(qū)引導基金開展重點績效評價，主要評價政策目標實現(xiàn)、財務效益和管理水平等；

（八）協(xié)同相關部門協(xié)調(diào)解決區(qū)引導基金及其子基金運作中的合理訴求，推動政策目標實現(xiàn)。

（九）區(qū)政府或區(qū)投委會授權(quán)的其他事宜。

第九條匯通金控公司作為區(qū)引導基金管理機構(gòu)，根據(jù)本辦法具體負責區(qū)引導基金的管理和運營，按照子基金協(xié)議（或公司章程）等履行子基金出資人職責。匯通金控公司主要履行下列職責：

（一）健全公司內(nèi)控機制和治理體系，確保管理效能；

（二）擬訂區(qū)引導基金管理辦法、區(qū)投委會議事規(guī)則等引導基金管理制度；

（三）擬訂區(qū)引導基金投資方案及相關事項；

（四）開展子基金的具體投資工作，包括但不限于：公開征集子基金管理機構(gòu)和子基金組建方案，對擬參股子基金開展盡職調(diào)查、專家評審和入股談判，擬定子基金協(xié)議（或公司章程）、投資事項公示、資金撥付、投后管理、投資退出等；

（五）對子基金運作加強監(jiān)督管理，并定期向區(qū)國資局等部門報告子基金運作情況，發(fā)生子基金偏離目標領域或影響區(qū)引導基金合法權(quán)益等重大事項時應及時報告；

（六）督促子基金管理機構(gòu)對子基金托管銀行履行托管協(xié)議情況進行跟蹤，并在子基金協(xié)議（或公司章程）中進行明確；

（七）按要求開展區(qū)引導基金績效自評工作，配合區(qū)國資局做好再評價和重點績效評價工作，協(xié)助產(chǎn)業(yè)主管部門做好政策性子基金的績效評價工作，協(xié)助監(jiān)管部門開展檢查和審計等工作，督促子基金管理機構(gòu)做好問題整改、信息報送等工作；

（八）協(xié)調(diào)有關政府部門和市場化機構(gòu)為子基金提供對接服務，加強與區(qū)產(chǎn)業(yè)部門聯(lián)動，積極引導子基金所投企業(yè)在南山做大做強；

（九）區(qū)政府、區(qū)投委會或區(qū)國資局授權(quán)或交辦的其他事宜。

第十條區(qū)投委會成員單位對區(qū)引導基金投資子基金主要履行下列職責：

（一）明確子基金的政策目標，協(xié)同建立健全績效評價和監(jiān)督檢查制度；

（二）加強全過程對接，形成產(chǎn)業(yè)專項政策與區(qū)引導基金高效聯(lián)動機制，增強政策一致性；

（三）協(xié)調(diào)解決子基金運作中的合理訴求，推動政策目標實現(xiàn)。

第三章 子基金運作管理

第十一條區(qū)引導基金的子基金采取市場化機制運作，依據(jù)子基金協(xié)議（或公司章程）等相關約定進行投資、管理和退出。匯通金控公司可向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運作，原則上不參與子基金的日常管理。子基金協(xié)議（或公司章程）應約定匯通金控公司對子基金違反其投資承諾的投資項目，享有一票否決權(quán)。

第十二條區(qū)引導基金出資設立子基金應當符合下列要求：

（一）子基金原則上應在南山區(qū)注冊登記；

（二）區(qū)引導基金對子基金的出資比例原則上不超過30%；

（三）在子基金投資期內(nèi)，子基金投資于南山區(qū)注冊登記企業(yè)的資金，原則上不低于區(qū)引導基金對子基金實繳出資額的1.5倍。投資后遷入南山區(qū)的項目，納入返投計算。企業(yè)在子基金完全退出前遷出南山區(qū)的項目，不納入返投計算。

（四）子基金應委托具有一定資質(zhì)、具有基金托管經(jīng)驗的商業(yè)銀行進行托管。

第十三條子基金管理機構(gòu)應當符合下列要求：

（一）已在相關政府部門或行業(yè)自律組織登記備案。如為新設機構(gòu)，必須在區(qū)引導基金實際出資前取得私募投資基金相關登記備案資質(zhì)；

（二）依法設立，治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控機制和管理制度健全有效，具有豐富的投資管理經(jīng)驗，歷史業(yè)績優(yōu)秀，為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊；

（三）有健全的資產(chǎn)托管機制和風險隔離機制；

（四）接受匯通金控公司涉及資金投資的質(zhì)詢，并根據(jù)需要，及時向匯通金控公司報告有關情況或提供相關資料；

（五）子基金管理機構(gòu)及所管理的子基金在3年內(nèi)無重大行政處罰；

（六）有良好的募資能力，對于在子基金方案中明確的募資金額，應在區(qū)引導基金決策前，根據(jù)匯通金控公司要求出具出資承諾函等文件。

第十四條子基金不得從事以下業(yè)務：

（一）從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務；

（二）投資二級市場股票（以戰(zhàn)略入股為目的的定增、協(xié)議轉(zhuǎn)讓除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收公眾存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實債）；

（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

第四章 出資、資金管理和退出

第十五條區(qū)引導基金對子基金出資原則上應分期繳付且不早于其他社會出資人。區(qū)引導基金出資時序應與子基金的績效目標完成情況掛鉤，未達到子基金協(xié)議（或公司章程）相關約定（或規(guī)定）的，區(qū)引導基金有權(quán)暫停出資，并要求子基金管理機構(gòu)整改。

第十六條子基金出資各方按照出資比例或相關協(xié)議約定獲取投資收益。為更好地發(fā)揮政府投資出資引導作用，區(qū)引導基金可以在保證本金收回的前提下，向子基金管理機構(gòu)和其他出資人適度讓利。

第十七條區(qū)引導基金投資經(jīng)營及日常管理由匯通金控公司運營，匯通金控公司按照要求編制年度經(jīng)營預算，經(jīng)區(qū)國資局批準后執(zhí)行。

第十八條區(qū)引導基金投資收益扣除匯通金控公司經(jīng)營開支后的凈收益，應當按照區(qū)國資局要求上繳或留存區(qū)引導基金滾動發(fā)展。區(qū)引導基金尚未投資的資金，按照區(qū)國資局等相關部門的要求調(diào)度、使用和管理。

子基金退出歸屬區(qū)引導基金的本金和收益，應及時退回區(qū)引導基金，原則上不得留存在子基金賬戶。

第十九條子基金管理機構(gòu)的管理費按照市場化原則進行操作，由匯通金控公司與子基金管理機構(gòu)參考行業(yè)慣例協(xié)商確定，并在子基金協(xié)議（或公司章程）中明確約定。

區(qū)引導基金投資子基金以母基金方式運行的，管理費應采取包干制，區(qū)引導基金不得承擔多層級子基金的管理費。

第二十條子基金原則上應當在存續(xù)期滿后終止。在現(xiàn)有存續(xù)期外，確需延期的，應當提交區(qū)投委會審議。

子基金存續(xù)期未滿時，如出現(xiàn)政策目標提前實現(xiàn)，經(jīng)評估需要提前退出的情形，匯通金控公司可主動發(fā)起，制定方案，提請區(qū)投委會審定。

第五章 監(jiān)督管理

第二十一條匯通金控公司按照公開、公正、公平的原則運作，按規(guī)定接受社會監(jiān)督。

第二十二條區(qū)引導基金由區(qū)國資局對其進行財務監(jiān)管和審計監(jiān)督。

第二十三條匯通金控公司應確保子基金協(xié)議（或公司章程）符合本辦法各項規(guī)定，并約定子基金投資方向、投資地域和出資比例等事項。對違反相關協(xié)議（或公司章程）約定的子基金管理機構(gòu)，匯通金控公司可采取扣減管理費、扣減收益分成、取消下期合作資格、提前退出并依法追究責任等措施。

第二十四條匯通金控公司應當在子基金協(xié)議（或公司章程）中約定，有下述情況之一的，匯通金控公司有權(quán)按照有關約定退出子基金。同時，在退出時有權(quán)要求收回投資本金及利息之和，如有收益部分則按照有關約定享有收益分配：

（一）子基金未按子基金協(xié)議（或公司章程）約定投資且未能有效整改的；

（二）匯通金控公司與子基金管理機構(gòu)首次簽訂子基金協(xié)議后，子基金管理機構(gòu)未完成子基金商事登記超過6個月的；

（三）子基金完成商事登記后，其他出資人未在6個月內(nèi)完成首輪出資的；

（四）首輪出資撥付至子基金賬戶后，子基金未開展投資業(yè)務超過6個月的；

（五）子基金運營有違法違規(guī)行為被依法查處的；

（六）子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化且未按子基金協(xié)議（或公司章程）履行相關程序的；

（七）子基金出現(xiàn)重大審計問題，經(jīng)整改未達標的；

（八）子基金未達到子基金協(xié)議（或公司章程）約定的政策目標，經(jīng)整改未達標的。

第二十五條匯通金控公司應當加強對子基金的監(jiān)管，掌握其經(jīng)營和財務狀況，防范財務風險。

子基金管理機構(gòu)應于每季度初向匯通金控公司提交上季度子基金運營報告，并于每個會計年度結(jié)束后及時提交經(jīng)會計師事務所審計的子基金年度審計報告、子基金年度運營報告及子基金年度銀行托管報告。同時，匯通金控公司應定期將上述子基金報告及區(qū)引導基金相關報告提交至區(qū)國資局。

第二十六條對弄虛作假騙取區(qū)引導基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費區(qū)引導基金等行為，將依法追究其相關法律責任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十七條區(qū)引導基金投資應遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章、國資監(jiān)管制度等規(guī)定，建立健全風險管理體系，加強區(qū)引導基金全過程管理。對依照區(qū)政府有關決策以及本辦法相關規(guī)定實施的投資行為，在充分履行投資決策程序的前提下造成損失的，按照市區(qū)容錯糾錯等有關規(guī)定執(zhí)行。

第六章 附 則

第二十八條 市、區(qū)聯(lián)動共同參與投資決策的政策性子基金另有規(guī)定的，按有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條針對符合南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策，如對本辦法部分條款確有必要突破相關規(guī)定的，由區(qū)投委會按照“一事一議”方式審議。

第三十條本辦法由區(qū)國資局負責解釋。本辦法自2024年9月10日起施行，有效期5年。《南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金管理辦法（試行）》（深南府辦規(guī)〔2018〕5號）同時廢止。本辦法實施前子基金管理事項，按照已生效的協(xié)議（或公司章程）等法律文件約定繼續(xù)執(zhí)行。

附件：深圳市南山區(qū)人民政府官網(wǎng)

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202408/538803.shtml