貴陽市數字經濟發(fā)展基金子基金管理機構公開遴選（第三批）公告

為進一步落實貴陽市“數字活市”戰(zhàn)略，充分發(fā)揮市場資源配置作用和財政資金引導放大作用，緊抓數字經濟發(fā)展新機遇、布局數字經濟新賽道，根據《貴陽市基金管委會關于印發(fā)〈貴陽市政府投資基金管理辦法(試行)〉〈貴陽市政府投資基金管理辦法實施細則(試行)〉的通知》（筑基金發(fā)〔2024〕2號）《貴陽市數字經濟發(fā)展基金管理辦法（試行）》《貴陽市數字經濟發(fā)展基金管理辦法實施細則（試行）》等文件要求，開展貴陽市數字經濟發(fā)展私募股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“數字經濟發(fā)展基金”或“母基金”）子基金管理人公開遴選（第三批）工作，并將有關事項公告如下：

一、擬設子基金基本要求

（一）存續(xù)期限

原則上不超過10年（含延長期），且不得超過母基金存續(xù)期。?

（二）募資要求

數字經濟發(fā)展基金對單只子基金出資不超過子基金認繳規(guī)模的50%，且不超過母基金認繳規(guī)模的20%；子基金管理人認繳出資原則上不低于基金認繳規(guī)模的1%。

（三）基金投向

本基金以國民經濟數字行業(yè)分類標準為指引，引導投資項目落地。主要投向“一軟一硬”，以及數字產品制造、服務、技術應用、要素驅動和賦能提升、數據安全等產業(yè)，圍繞“數字+”和“+數字”搭建數字產業(yè)化和產業(yè)數字化生態(tài)圈。重點投向電子信息制造業(yè)、軟件和信息技術服務業(yè)，涵蓋計算機制造、通訊及雷達設備制造，數字媒體設備制造、智能設備制造、數據安全、數據標注、算力支撐、數據場景應用服務、數字產品批發(fā)、數字產品零售、數字產品租賃、數字產品維修、電信、廣播電視和衛(wèi)星傳輸服務互聯網相關服務、互聯網平臺、互聯網批發(fā)零售、數字內容與媒體、信息基礎設施建設、數據資源與產權交易、智慧農業(yè)、智能制造、智能交通、智能物流、數字商貿、數字社會、數字政府領域。

二、子基金管理人遴選條件

子基金管理人原則上需滿足以下基本條件：?

1.管理資質管理人原則上應在中國境內注冊，在中國證券投資基金業(yè)協會完成登記。

2.實繳資本原則上不低于1000萬元。

3.管理團隊。（1）管理人應配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，擁有不少于5名專業(yè)投資人員（含高管、財務和法務專業(yè)人員）；（2）至少有3名具備5年以上股權投資或相關行業(yè)經驗的專職高級管理人員；（3）具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業(yè)績，管理團隊成員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)能力。

4.運作規(guī)范管理和投資運作規(guī)范，具有完善的內部控制體系、投資決策程序、風險控制機制、財務管理機制等。

5.無違法行為管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員無行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。

6.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協會等規(guī)定的其他條件。

三、子基金設立方案要求

數字經濟發(fā)展基金子基金至少應當滿足以下條件：

1.存續(xù)期限。原則上不超過10年（含延長期），且不得超過母基金存續(xù)期；

2.管理費。子基金的管理費原則上投資期內每年按不超過實繳金額的2%收取，退出期內每年按不超過已投未退金額的1.5%收取，延長期不收取管理費。數字經濟發(fā)展基金出資部分對應管理費的兌現與管理人年度績效評價掛鉤，當年先兌現70%，剩余30%根據管理人年度績效評價結果次年兌現，具體按照《貴陽市數字經濟發(fā)展基金績效評價制度》等制度執(zhí)行。

子基金管理費的計提標準超過上述標準的，由數字經濟發(fā)展基金管理人報經市基金管委會審批同意。

3.募資要求。（1）子基金管理人及其關聯方須對其管理的基金出資，合計認繳出資原則上不低于基金認繳規(guī)模的1%；（2）子基金管理機構應向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定的合格投資者募集資金。申請新設子基金的，子基金管理人提交申報方案時，原則上應當至少募集到子基金目標規(guī)模的30%資金（不含母基金出資部分）并提供出資承諾函或出資意向函等證明材料（擬出資人為各級人民政府或其職能部門直接出資的政府投資基金除外，但應當提供同等效力的證明材料）；（3）申請母基金增資的子基金，應爭取子基金有權機構同意母基金享有基金已投資項目收益（如有），提供現有基金全體出資人同意母基金平價或折價增資并豁免母基金懲罰性條款等的合伙人會議決議或股東會決議。

4.循環(huán)投資。子基金不循環(huán)投資，項目退出后須即退即分。

5.收益分配?；驹瓌t為“基金整體先回本后分利，退出項目即退即分”，鼓勵子基金管理人提出具有競爭力的門檻收益率和超額收益分配方式。

6.資金托管。基金資產應當委托在中華人民共和國境內依法成立的擁有托管資質的金融機構進行托管，并簽訂托管協議。托管銀行應當按照托管協議約定開展資產保管、資金撥付和結算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，確保政府投資基金投向及資金安全并定期出具托管報告。

7.投資決策。母基金有權根據自身情況委派代表擔任子基金的投委會委員、觀察員或咨詢委員會委員等。如因特殊情況無法在基金協議中約定一票否決權的，母基金應約定其他監(jiān)督性條款。

8.返投。子基金返投于貴陽市企業(yè)的金額原則上不低于母基金出資額的1.2倍，返投認定情形及計算方式如下：

（1）子基金投資工商注冊及稅務登記在貴陽市的企業(yè)，按子基金投資金額計算。

（2）子基金投資的貴陽市外企業(yè)將注冊地和納稅地遷入貴陽市且有實質性經營活動并承諾5年內不遷出，若引入一般企業(yè)的，按投資金額的1.2倍計算；若引入經認定的國家級和省級專精特新“小巨人”、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)的，按投資金額的1.5倍計算；若引入擬上市企業(yè)主體、獨角獸企業(yè)的，按子基金投資金額的2倍計算。?

（3）子基金投資的貴陽市外企業(yè)被貴陽市內企業(yè)收購，限于控股型收購或收購并表，且收購金額不低于子基金對該貴陽市外企業(yè)的投資金額，按子基金投資金額計算。?

（4）子基金投資的貴陽市外企業(yè)通過設立子公司形式落戶貴陽市內開展實際經營并形成稅收貢獻的，按子公司實繳資本計算。

（5）子基金投資的貴陽市外企業(yè)通過股權投資貴陽市內重點發(fā)展產業(yè)的已有法人企業(yè)，且該筆投資主要用于企業(yè)在貴陽市內生產經營的，按股權投資金額（實際到位金額）計算。?

（6）子基金管理人通過除投資外其他方式引入貴陽市外企業(yè)在貴陽市落戶且滿足上述標準的，返投計算認定最終以貴陽市相關主管部門認定為準。?

（7）子基金管理人或其控股股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）管理的其他基金（限于未設定貴陽市內返投任務的）新增投資滿足上述標準的，按投資金額計算。

（8）子基金領投的企業(yè)落地貴陽市，同一輪次跟投的市外投資機構對該項目的投資金額的一半等同于該子基金在貴陽市內的投資金額。?

（9）經市基金管委會審批后，可納入返投金額計算的其他情形。

9.投資限額。子基金對單個項目的投資額，原則上不得超過基金規(guī)模的20%，如超過上述比例，需經基金合伙人會議/股東會等權力機構表決通過。根據投資需要由母基金投資決策委員會通過設立的單項目子基金，不受上述限制。?

10.投資限制。子基金在運作過程中，不得從事以下業(yè)務：

（1）從事擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；?

（2）投資二級市場股票（大宗交易、協議轉讓、戰(zhàn)略配售、定向增發(fā)、并購重組除外）、期貨、證券投資基金、房地產、評級 AAA以下的企業(yè)債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；?

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權投資為目的可轉債除外，但不得從事明股實債）；?

（5）承擔無限連帶責任的對外投資；?

（6）發(fā)行信托或集合理財產品募集資金；?

（7）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。?

11.專注度要求。子基金管理人在完成對子基金總規(guī)模的70%投資進度之前，原則上不得在貴陽市募集設立同策略、同領域的政府投資子基金。因母基金出資原因導致子基金投資進度滯后的除外。?

12.提前退出。數字經濟發(fā)展基金管理人應當與其他出資人在子基金合伙協議或章程中作出約定，出現下列情況之一時，政府投資母基金可以無需其他出資人同意，選擇提前退出，在退出時有權要求至少收回投資本金及同期活期利率計算之和，如有收益部分則按照有關約定享有收益分配：?

（1）子基金設立方案完成審批或公示后超過1年，未按約定程序和時間要求完成設立或者增資（入伙）手續(xù)的；

（2）母基金出資撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務的；?

（3）子基金投資領域、投資方向和投資標的不符合政策目標和違反現行法律法規(guī)的；?

（4）子基金管理人發(fā)生實質性變化且未經相關基金權力機構審議通過的，包括但不限于控股股東、實際控制人、管理該基金的關鍵人士發(fā)生變化；?

（5）子基金未按合伙協議或章程約定投資的；?

（6）其他不符合子基金合伙協議或章程約定情形的。?

13.讓利。在不向其他出資人承諾本金不受損失和承諾最低收益的前提下，母基金通過適當讓利等方式，建立對社會資本的多元化激勵機制，政府投資基金對子基金設置以下讓利機制，子基金可申請任一方式，由數字經濟發(fā)展基金管理人履行決策程序后，報市基金管委會審批。?

（1）超額收益讓利。母基金在收回子基金的投資本金和門檻收益后，若子基金超額完成返投且年度績效評價均未出現不合格，母基金以其享有的子基金全部超額收益為限，對子基金管理人及子基金其他投資人進行讓利，讓利比例=（返投完成倍數-1.2）*30%。?

（2）回購。在子基金設立之日起5年內，若子基金完成返投要求且年度績效評價均未出現不合格，子基金管理人及子基金其他投資人可申請回購投資母基金持有的子基金份額，同等條件下，子基金的非財政出資人優(yōu)先購買，回購價格不低于投資本金余額。子基金存續(xù)期結束仍未能完成清算，且子基金管理人及其他出資人又不選擇購買母基金持有的子基金份額的，母基金有權處置其持有的子基金份額且不予讓利。

四、申報參考文件

請申報單位（管理機構）按照《貴陽市數字經濟發(fā)展基金管理辦法實施細則（試行）》要求編制申報材料并附有關證明。

申報材料包括：《擬參股子基金申請表》《擬參股子基金申報方案》《擬參股子基金申報方案附表》《承諾函》等（詳見附件）

五、申報時間

申報開始時間為本公告公示之日，受理截止時間為：2025年8月20日。

六、申報途徑

請申報單位在受理時間截止前，采取線上填報（填報地址：https://mindsite.yuewe.com/#/c/VAkVME）和申報材料郵寄（紙質材料）兩種方式同時完成申報。

線上填報應按要求填寫完整并上傳相應材料蓋章版與可編輯版（參考模板見附件）。紙質材料包括正本（1份）和副本（3份），正副本均需加蓋騎縫章。

文件接收單位：貴陽市大數據發(fā)展管理局

紙質材料郵寄地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)市級行政中心政府大樓A區(qū)6樓601室（聯系電話:0851-87987176）。

七、工作流程

發(fā)布遴選公告——材料收集與機構遴選——項目立項——盡職調查及風險審查——項目預審——投資決策——公示結果——協議簽署。

附件：

1.基金申報材料.docx

2.基金申報材料附表.xlsx

貴陽市大數據發(fā)展管理局

2025年8月6日

附件下載：

基金申報材料.docx

基金申報材料附表.xlsx

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202508/553310.shtml