貴陽市數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金子基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選（第三批）公告

為進(jìn)一步落實(shí)貴陽市“數(shù)字活市”戰(zhàn)略，充分發(fā)揮市場資源配置作用和財政資金引導(dǎo)放大作用，緊抓數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展新機(jī)遇、布局?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)新賽道，根據(jù)《貴陽市基金管委會關(guān)于印發(fā)〈貴陽市政府投資基金管理辦法(試行)〉〈貴陽市政府投資基金管理辦法實(shí)施細(xì)則(試行)〉的通知》（筑基金發(fā)〔2024〕2號）《貴陽市數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金管理辦法（試行）》《貴陽市數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金管理辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》等文件要求，開展貴陽市數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金”或“母基金”）子基金管理人公開遴選（第三批）工作，并將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、擬設(shè)子基金基本要求

（一）存續(xù)期限

原則上不超過10年（含延長期），且不得超過母基金存續(xù)期。?

（二）募資要求

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金對單只子基金出資不超過子基金認(rèn)繳規(guī)模的50%，且不超過母基金認(rèn)繳規(guī)模的20%；子基金管理人認(rèn)繳出資原則上不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%。

（三）基金投向

本基金以國民經(jīng)濟(jì)數(shù)字行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)為指引，引導(dǎo)投資項(xiàng)目落地。主要投向“一軟一硬”，以及數(shù)字產(chǎn)品制造、服務(wù)、技術(shù)應(yīng)用、要素驅(qū)動和賦能提升、數(shù)據(jù)安全等產(chǎn)業(yè)，圍繞“數(shù)字+”和“+數(shù)字”搭建數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化生態(tài)圈。重點(diǎn)投向電子信息制造業(yè)、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，涵蓋計算機(jī)制造、通訊及雷達(dá)設(shè)備制造，數(shù)字媒體設(shè)備制造、智能設(shè)備制造、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)標(biāo)注、算力支撐、數(shù)據(jù)場景應(yīng)用服務(wù)、數(shù)字產(chǎn)品批發(fā)、數(shù)字產(chǎn)品零售、數(shù)字產(chǎn)品租賃、數(shù)字產(chǎn)品維修、電信、廣播電視和衛(wèi)星傳輸服務(wù)互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)平臺、互聯(lián)網(wǎng)批發(fā)零售、數(shù)字內(nèi)容與媒體、信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、數(shù)據(jù)資源與產(chǎn)權(quán)交易、智慧農(nóng)業(yè)、智能制造、智能交通、智能物流、數(shù)字商貿(mào)、數(shù)字社會、數(shù)字政府領(lǐng)域。

二、子基金管理人遴選條件

子基金管理人原則上需滿足以下基本條件：?

1.管理資質(zhì)管理人原則上應(yīng)在中國境內(nèi)注冊，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記。

2.實(shí)繳資本原則上不低于1000萬元。

3.管理團(tuán)隊。（1）管理人應(yīng)配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊，擁有不少于5名專業(yè)投資人員（含高管、財務(wù)和法務(wù)專業(yè)人員）；（2）至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；（3）具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，管理團(tuán)隊成員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)能力。

4.運(yùn)作規(guī)范管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完善的內(nèi)部控制體系、投資決策程序、風(fēng)險控制機(jī)制、財務(wù)管理機(jī)制等。

5.無違法行為管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

6.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等規(guī)定的其他條件。

三、子基金設(shè)立方案要求

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金子基金至少應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：

1.存續(xù)期限。原則上不超過10年（含延長期），且不得超過母基金存續(xù)期；

2.管理費(fèi)。子基金的管理費(fèi)原則上投資期內(nèi)每年按不超過實(shí)繳金額的2%收取，退出期內(nèi)每年按不超過已投未退金額的1.5%收取，延長期不收取管理費(fèi)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金出資部分對應(yīng)管理費(fèi)的兌現(xiàn)與管理人年度績效評價掛鉤，當(dāng)年先兌現(xiàn)70%，剩余30%根據(jù)管理人年度績效評價結(jié)果次年兌現(xiàn)，具體按照《貴陽市數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金績效評價制度》等制度執(zhí)行。

子基金管理費(fèi)的計提標(biāo)準(zhǔn)超過上述標(biāo)準(zhǔn)的，由數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金管理人報經(jīng)市基金管委會審批同意。

3.募資要求。（1）子基金管理人及其關(guān)聯(lián)方須對其管理的基金出資，合計認(rèn)繳出資原則上不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%；（2）子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定的合格投資者募集資金。申請新設(shè)子基金的，子基金管理人提交申報方案時，原則上應(yīng)當(dāng)至少募集到子基金目標(biāo)規(guī)模的30%資金（不含母基金出資部分）并提供出資承諾函或出資意向函等證明材料（擬出資人為各級人民政府或其職能部門直接出資的政府投資基金除外，但應(yīng)當(dāng)提供同等效力的證明材料）；（3）申請母基金增資的子基金，應(yīng)爭取子基金有權(quán)機(jī)構(gòu)同意母基金享有基金已投資項(xiàng)目收益（如有），提供現(xiàn)有基金全體出資人同意母基金平價或折價增資并豁免母基金懲罰性條款等的合伙人會議決議或股東會決議。

4.循環(huán)投資。子基金不循環(huán)投資，項(xiàng)目退出后須即退即分。

5.收益分配。基本原則為“基金整體先回本后分利，退出項(xiàng)目即退即分”，鼓勵子基金管理人提出具有競爭力的門檻收益率和超額收益分配方式。

6.資金托管?；鹳Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托在中華人民共和國境內(nèi)依法成立的擁有托管資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，并簽訂托管協(xié)議。托管銀行應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議約定開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，確保政府投資基金投向及資金安全并定期出具托管報告。

7.投資決策。母基金有權(quán)根據(jù)自身情況委派代表擔(dān)任子基金的投委會委員、觀察員或咨詢委員會委員等。如因特殊情況無法在基金協(xié)議中約定一票否決權(quán)的，母基金應(yīng)約定其他監(jiān)督性條款。

8.返投。子基金返投于貴陽市企業(yè)的金額原則上不低于母基金出資額的1.2倍，返投認(rèn)定情形及計算方式如下：

（1）子基金投資工商注冊及稅務(wù)登記在貴陽市的企業(yè)，按子基金投資金額計算。

（2）子基金投資的貴陽市外企業(yè)將注冊地和納稅地遷入貴陽市且有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動并承諾5年內(nèi)不遷出，若引入一般企業(yè)的，按投資金額的1.2倍計算；若引入經(jīng)認(rèn)定的國家級和省級專精特新“小巨人”、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)的，按投資金額的1.5倍計算；若引入擬上市企業(yè)主體、獨(dú)角獸企業(yè)的，按子基金投資金額的2倍計算。?

（3）子基金投資的貴陽市外企業(yè)被貴陽市內(nèi)企業(yè)收購，限于控股型收購或收購并表，且收購金額不低于子基金對該貴陽市外企業(yè)的投資金額，按子基金投資金額計算。?

（4）子基金投資的貴陽市外企業(yè)通過設(shè)立子公司形式落戶貴陽市內(nèi)開展實(shí)際經(jīng)營并形成稅收貢獻(xiàn)的，按子公司實(shí)繳資本計算。

（5）子基金投資的貴陽市外企業(yè)通過股權(quán)投資貴陽市內(nèi)重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的已有法人企業(yè)，且該筆投資主要用于企業(yè)在貴陽市內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營的，按股權(quán)投資金額（實(shí)際到位金額）計算。?

（6）子基金管理人通過除投資外其他方式引入貴陽市外企業(yè)在貴陽市落戶且滿足上述標(biāo)準(zhǔn)的，返投計算認(rèn)定最終以貴陽市相關(guān)主管部門認(rèn)定為準(zhǔn)。?

（7）子基金管理人或其控股股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）管理的其他基金（限于未設(shè)定貴陽市內(nèi)返投任務(wù)的）新增投資滿足上述標(biāo)準(zhǔn)的，按投資金額計算。

（8）子基金領(lǐng)投的企業(yè)落地貴陽市，同一輪次跟投的市外投資機(jī)構(gòu)對該項(xiàng)目的投資金額的一半等同于該子基金在貴陽市內(nèi)的投資金額。?

（9）經(jīng)市基金管委會審批后，可納入返投金額計算的其他情形。

9.投資限額。子基金對單個項(xiàng)目的投資額，原則上不得超過基金規(guī)模的20%，如超過上述比例，需經(jīng)基金合伙人會議/股東會等權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過。根據(jù)投資需要由母基金投資決策委員會通過設(shè)立的單項(xiàng)目子基金，不受上述限制。?

10.投資限制。子基金在運(yùn)作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；?

（2）投資二級市場股票（大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、戰(zhàn)略配售、定向增發(fā)、并購重組除外）、期貨、證券投資基金、房地產(chǎn)、評級 AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；?

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實(shí)債）；?

（5）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；?

（6）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；?

（7）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。?

11.專注度要求。子基金管理人在完成對子基金總規(guī)模的70%投資進(jìn)度之前，原則上不得在貴陽市募集設(shè)立同策略、同領(lǐng)域的政府投資子基金。因母基金出資原因?qū)е伦踊鹜顿Y進(jìn)度滯后的除外。?

12.提前退出。數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金管理人應(yīng)當(dāng)與其他出資人在子基金合伙協(xié)議或章程中作出約定，出現(xiàn)下列情況之一時，政府投資母基金可以無需其他出資人同意，選擇提前退出，在退出時有權(quán)要求至少收回投資本金及同期活期利率計算之和，如有收益部分則按照有關(guān)約定享有收益分配：?

（1）子基金設(shè)立方案完成審批或公示后超過1年，未按約定程序和時間要求完成設(shè)立或者增資（入伙）手續(xù)的；

（2）母基金出資撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；?

（3）子基金投資領(lǐng)域、投資方向和投資標(biāo)的不符合政策目標(biāo)和違反現(xiàn)行法律法規(guī)的；?

（4）子基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未經(jīng)相關(guān)基金權(quán)力機(jī)構(gòu)審議通過的，包括但不限于控股股東、實(shí)際控制人、管理該基金的關(guān)鍵人士發(fā)生變化；?

（5）子基金未按合伙協(xié)議或章程約定投資的；?

（6）其他不符合子基金合伙協(xié)議或章程約定情形的。?

13.讓利。在不向其他出資人承諾本金不受損失和承諾最低收益的前提下，母基金通過適當(dāng)讓利等方式，建立對社會資本的多元化激勵機(jī)制，政府投資基金對子基金設(shè)置以下讓利機(jī)制，子基金可申請任一方式，由數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金管理人履行決策程序后，報市基金管委會審批。?

（1）超額收益讓利。母基金在收回子基金的投資本金和門檻收益后，若子基金超額完成返投且年度績效評價均未出現(xiàn)不合格，母基金以其享有的子基金全部超額收益為限，對子基金管理人及子基金其他投資人進(jìn)行讓利，讓利比例=（返投完成倍數(shù)-1.2）*30%。?

（2）回購。在子基金設(shè)立之日起5年內(nèi)，若子基金完成返投要求且年度績效評價均未出現(xiàn)不合格，子基金管理人及子基金其他投資人可申請回購?fù)顿Y母基金持有的子基金份額，同等條件下，子基金的非財政出資人優(yōu)先購買，回購價格不低于投資本金余額。子基金存續(xù)期結(jié)束仍未能完成清算，且子基金管理人及其他出資人又不選擇購買母基金持有的子基金份額的，母基金有權(quán)處置其持有的子基金份額且不予讓利。

四、申報參考文件

請申報單位（管理機(jī)構(gòu)）按照《貴陽市數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金管理辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》要求編制申報材料并附有關(guān)證明。

申報材料包括：《擬參股子基金申請表》《擬參股子基金申報方案》《擬參股子基金申報方案附表》《承諾函》等（詳見附件）

五、申報時間

申報開始時間為本公告公示之日，受理截止時間為：2025年8月20日。

六、申報途徑

請申報單位在受理時間截止前，采取線上填報（填報地址：https://mindsite.yuewe.com/#/c/VAkVME）和申報材料郵寄（紙質(zhì)材料）兩種方式同時完成申報。

線上填報應(yīng)按要求填寫完整并上傳相應(yīng)材料蓋章版與可編輯版（參考模板見附件）。紙質(zhì)材料包括正本（1份）和副本（3份），正副本均需加蓋騎縫章。

文件接收單位：貴陽市大數(shù)據(jù)發(fā)展管理局

紙質(zhì)材料郵寄地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)市級行政中心政府大樓A區(qū)6樓601室（聯(lián)系電話:0851-87987176）。

七、工作流程

發(fā)布遴選公告——材料收集與機(jī)構(gòu)遴選——項(xiàng)目立項(xiàng)——盡職調(diào)查及風(fēng)險審查——項(xiàng)目預(yù)審——投資決策——公示結(jié)果——協(xié)議簽署。

附件：

1.基金申報材料.docx

2.基金申報材料附表.xlsx

貴陽市大數(shù)據(jù)發(fā)展管理局

2025年8月6日

附件下載：

基金申報材料.docx

基金申報材料附表.xlsx

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202508/553310.shtml