上饒經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金管理機(jī)構(gòu)遴選公告

為加快構(gòu)建上饒經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“上饒經(jīng)開區(qū)”）“3+N”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，積極發(fā)揮國(guó)有資本引領(lǐng)作用，吸引外部資本向上饒經(jīng)開區(qū)重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域聚焦，助力主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。上饒經(jīng)開區(qū)招才引資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招才引資集團(tuán)”）發(fā)起設(shè)立規(guī)模40億元的上饒經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金（暫定名，以工商登記為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金”），現(xiàn)按照公平公開的原則，面向全國(guó)公開遴選管理經(jīng)驗(yàn)豐富、產(chǎn)業(yè)整合能力突出的產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金管理人。具體情況公告如下：

一、基金情況

（一）基金規(guī)模

產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金總認(rèn)繳規(guī)模為40億元。

（二）注冊(cè)地區(qū)

上饒經(jīng)開區(qū)。

（三）組織形式

有限合伙制。

（四）存續(xù)期

存續(xù)期合計(jì)不超過15年，其中投資期不超過10年，退出期5年，必要時(shí)可延長(zhǎng)2年。

（五）投資策略

產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金通過參與或設(shè)立子基金（包括盲池基金、專項(xiàng)基金，下同）及項(xiàng)目直投的方式開展投資。產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金的出資比例參照如下規(guī)定：

1.產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金對(duì)單一的子基金或直投項(xiàng)目的出資比例不得超過產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金總認(rèn)繳規(guī)模的20％；

2.采取項(xiàng)目直投模式投資的，產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金對(duì)于被投資企業(yè)的持股比例不超過50％，且原則上不為第一大股東；

3.采取專項(xiàng)基金模式投資的，產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金出資比例不超過專項(xiàng)基金總認(rèn)繳規(guī)模的80％，且專項(xiàng)基金原則上不為被投資企業(yè)的第一大股東；

4.采取盲池基金模式投資的，產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金出資比例原則上不超過盲池基金總認(rèn)繳規(guī)模的50％。

（六）投資方向

圍繞投資上饒經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向，重點(diǎn)投向電子信息、生物醫(yī)藥、新型儲(chǔ)能、未來顯示、裝備制造等行業(yè)領(lǐng)域。

（七）管理費(fèi)

產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金管理費(fèi)投資期不超過基金存續(xù)實(shí)繳出資額的1.5%/年；退出期管理費(fèi)不超過未退出項(xiàng)目初始投資成本的1%/年；延長(zhǎng)期、清算期不收管理費(fèi)。

子基金和產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金為同一基金管理人的，不再重復(fù)收取管理費(fèi)。

（八）門檻收益與業(yè)績(jī)報(bào)酬

產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金門檻收益率不低于6%/年，超額收益按照普通合伙人20%、有限合伙人80%分配。

子基金和產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金為同一基金管理人的，不再重復(fù)收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。

（九）返投要求

產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金在上饒經(jīng)開區(qū)內(nèi)的返投金額應(yīng)不低于招才引資集團(tuán)以及其他上饒經(jīng)開區(qū)指定主體實(shí)繳出資額。

（十）風(fēng)險(xiǎn)控制

產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.投資二級(jí)市場(chǎng)股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7.名股實(shí)債；

8.投向國(guó)家禁止、限制投資或者不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策的項(xiàng)目；

9.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

二、申報(bào)條件

1.依法在境內(nèi)設(shè)立且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案。

2.管理機(jī)構(gòu)具有健全的管理制度和機(jī)制，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣。

3.未被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常機(jī)構(gòu)且不存在不良誠(chéng)信記錄等情形，最近三年不存在重大違法違規(guī)行為。

4.法定代表人、高級(jí)管理人員等人員的任職和工作經(jīng)驗(yàn)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定，管理團(tuán)隊(duì)至少有3名具備5年以上基金管理經(jīng)驗(yàn)、投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員；產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金合伙協(xié)議須將管理團(tuán)隊(duì)的核心成員鎖定為關(guān)鍵人士（不多于3人），產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金存續(xù)期內(nèi)關(guān)鍵人士如發(fā)生變動(dòng)，須經(jīng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)審議通過；

5.歷史投資業(yè)績(jī)優(yōu)良，管理機(jī)構(gòu)或管理團(tuán)隊(duì)有3個(gè)（含）以上股權(quán)投資的成功案例；

6.管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方承諾對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金認(rèn)繳出資額原則上不低于產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金總認(rèn)繳規(guī)模的20%。

三、遴選程序

遴選工作將嚴(yán)格按照公開、公平、公正的原則，按以下步驟進(jìn)行：

（一）遴選公告

本公告在上饒經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)官網(wǎng)、官方微信公眾號(hào)等相關(guān)媒體渠道向社會(huì)發(fā)布，公告期5個(gè)工作日。

（二）材料申報(bào)

申報(bào)機(jī)構(gòu)按公告及附件要求準(zhǔn)備材料，于截止日期前提交，包括申報(bào)材料，申報(bào)材料清單，申報(bào)材料真實(shí)性承諾函等（詳見附件），材料電子版請(qǐng)發(fā)送至郵箱：Zcyzjt123@163.com，標(biāo)題名稱為“上饒經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金申報(bào)材料+基金公司名稱”。申報(bào)材料紙質(zhì)版材料郵寄一份至招才引資集團(tuán)（郵寄地址：江西省上饒經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)創(chuàng)新大道27號(hào)金融產(chǎn)業(yè)園1號(hào)樓招才引資集團(tuán)4層417，聯(lián)系人：占先生，聯(lián)系方式：18816825378）。

（三）組織評(píng)審

1.初步審查。評(píng)審小組對(duì)申報(bào)材料是否規(guī)范、完整，申報(bào)機(jī)構(gòu)是否符合申報(bào)條件等進(jìn)行初步審查，審查通過的由評(píng)審小組按照評(píng)分指標(biāo)進(jìn)行打分，按照得分確定3家候選申報(bào)機(jī)構(gòu)。如符合條件的申報(bào)人不足3家，則采用定向邀請(qǐng)方式。

2.現(xiàn)場(chǎng)答辯。評(píng)審小組組織現(xiàn)場(chǎng)答辯，由候選申報(bào)機(jī)構(gòu)按照要求進(jìn)行自述和現(xiàn)場(chǎng)提問。

3.綜合評(píng)審。評(píng)審小組根據(jù)規(guī)則，結(jié)合審查及現(xiàn)場(chǎng)答辯情況對(duì)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成綜合評(píng)審報(bào)告。

4.開展盡職調(diào)查。根據(jù)綜合評(píng)分排序，招才引資集團(tuán)聘請(qǐng)盡調(diào)機(jī)構(gòu)依次對(duì)3家候選申報(bào)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查（若排名第一位的候選申報(bào)機(jī)構(gòu)符合條件，則不再對(duì)其他2家機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查）。對(duì)不配合盡調(diào)、申報(bào)材料虛假不實(shí)的，取消入選資格。

5.最終評(píng)定。根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，最終確定1家候選申報(bào)機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金管理人。

（四）結(jié)果公示與確定

確定基金管理人選后，招才引資集團(tuán)在有關(guān)網(wǎng)站上進(jìn)行公示，公示期為5天。公示無異議后，向中選管理機(jī)構(gòu)發(fā)函確認(rèn)。

四、聯(lián)系方式

招才引資集團(tuán)：

占先生，18816825378

在本次遴選工作開展期間，若國(guó)家、省、市各級(jí)人民政府及相關(guān)主管部門針對(duì)國(guó)資基金管理出臺(tái)最新規(guī)定、辦法或規(guī)范性文件的，均須以該等最新規(guī)定為依據(jù)嚴(yán)格執(zhí)行。

招才引資集團(tuán)對(duì)申報(bào)相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。

（附件：上饒經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料）

上饒經(jīng)開區(qū)招才引資集團(tuán)有限公司

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本文來源投資界，作者：黨政辦公室，原文：https://news.pedaily.cn/202508/553926.shtml