澎湃新聞?dòng)浾?葛佳

5月18日，前私募冠軍葉飛繼續(xù)在微博爆料，其中提到了關(guān)于公募基金的兩個(gè)潛規(guī)則，其一，是與券商資管相類似的合作模式，其二，公募與盤方合作，盤方在公募的股票池中選出認(rèn)可的股票，先行買入后，公募基金再拉升，然后根據(jù)比例進(jìn)行提現(xiàn)。

葉飛5月18日午間發(fā)布的微博內(nèi)容

其實(shí)，據(jù)澎湃新聞?dòng)浾吡私?，自葉飛點(diǎn)名多家上市公司以來(lái)，許多公募基金就在公司內(nèi)部進(jìn)行了自查，而自查的結(jié)果均顯示不存在違規(guī)情況。

“一種是和券商資管一樣的合作模式，一般會(huì)拿3-5個(gè)點(diǎn)；另外一種是，公募將股票池交出來(lái)，盤方在股票池挑選好以后，盤方先買，比如說(shuō)盤方買了3個(gè)億，然后其中拿出3000萬(wàn)的市值作為幫公募基金經(jīng)理買的，接下來(lái)，公募負(fù)責(zé)拉升，盤方每賺10%就提現(xiàn)給公募?！比~飛18日午間發(fā)微博爆料稱，這是公募基金行業(yè)重大的黑幕。

葉飛還說(shuō)：“這個(gè)事情很難查實(shí)，因?yàn)楣蓟鸬腻X又不用走賬，除非比如這個(gè)公募基金經(jīng)理一年300萬(wàn)到800萬(wàn)的收入，但是突然過(guò)的日子像過(guò)著1個(gè)億或3、5千萬(wàn)的生活品質(zhì)，那很可能就有問(wèn)題?！?/p>近年來(lái)，隨著公募基金行業(yè)發(fā)展開(kāi)啟第三個(gè)十年，相關(guān)違法違規(guī)的案例已日益減少，這與監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于違法違規(guī)行為保持高壓以及零容忍的態(tài)度，以及監(jiān)管手段日益健全完善有很大的關(guān)系。

因此，多家公募基金人士在接受澎湃新聞?dòng)浾卟稍L時(shí)都表示，葉飛爆料的上市公司，如果在公司的股票池中，那么必然會(huì)在第一時(shí)間進(jìn)入合規(guī)的監(jiān)控視野內(nèi)。

“這種就是明顯的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，公司的合規(guī)和研究員平時(shí)工作的一項(xiàng)內(nèi)容就是對(duì)股票池中的公司進(jìn)行透徹的研究，因此公司第一時(shí)間就會(huì)對(duì)涉及的情況進(jìn)行全面的排查，如果有任何問(wèn)題，我們也會(huì)第一時(shí)間就會(huì)掌握?！绷硪晃汇y行系公募基金人士向澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，該公司雖然有一只基金持有某只被爆料公司，但持有的時(shí)間非常長(zhǎng)，且并不是通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買入的，因此不存在違規(guī)的情況。

“針對(duì)葉飛爆料的事情，我們公司內(nèi)部最近就開(kāi)了一個(gè)合規(guī)的會(huì)，一方面是自查是否存在葉飛提到的違規(guī)持股情況，另一方面也是對(duì)員工進(jìn)行了警示教育?！睋?jù)一家大型公募基金市場(chǎng)部人士向澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，?jīng)自查，公司旗下產(chǎn)品持有被點(diǎn)名上市公司主要是一指數(shù)基金，屬于被動(dòng)跟蹤指數(shù)并不是主動(dòng)投資。

不過(guò)，上述人士也表示，公司法務(wù)還是針對(duì)此事提出了幾項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)警示，包括注意市值管理的邊界問(wèn)題、操縱股價(jià)來(lái)達(dá)到個(gè)人利益涉及的道德風(fēng)險(xiǎn)，以及作為基金從業(yè)人士應(yīng)有的勤勉盡責(zé)和操守問(wèn)題。

另一家華南的公募基金公司相關(guān)人士表示，相關(guān)被爆料公司基本無(wú)法進(jìn)入公司的股票池，因?yàn)楣咀鳛橥赓Y控股公司，在風(fēng)控上有幾位嚴(yán)苛的標(biāo)準(zhǔn)，“但聽(tīng)說(shuō)我們督察長(zhǎng)也是牽頭進(jìn)行了內(nèi)部自查，看看公司有沒(méi)有涉及相關(guān)股票，查下來(lái)并沒(méi)有。”

然而，也有前公募基金經(jīng)理向澎湃新聞?dòng)浾弑硎荆~飛爆料的情況，并不是完全不存在，因?yàn)橐恍┕芾硪?guī)模較大的基金經(jīng)理，只需要?jiǎng)佑谜蓟饍糁当确浅Ｐ〉慕痤~參與所謂的“市值管理”，就能輕易對(duì)股價(jià)形成影響，而相關(guān)個(gè)股的質(zhì)地不是特別差的話，就能輕松躲過(guò)合規(guī)的限制，完成操作。

不過(guò)，截至目前，葉飛并沒(méi)有爆料作為接盤方的具體公募基金名稱及更多相關(guān)信息。

責(zé)任編輯：王杰

校對(duì)：劉威