澎湃新聞記者 葛佳

5月18日，前私募冠軍葉飛繼續(xù)在微博爆料，其中提到了關(guān)于公募基金的兩個潛規(guī)則，其一，是與券商資管相類似的合作模式，其二，公募與盤方合作，盤方在公募的股票池中選出認(rèn)可的股票，先行買入后，公募基金再拉升，然后根據(jù)比例進行提現(xiàn)。

葉飛5月18日午間發(fā)布的微博內(nèi)容

其實，據(jù)澎湃新聞記者了解，自葉飛點名多家上市公司以來，許多公募基金就在公司內(nèi)部進行了自查，而自查的結(jié)果均顯示不存在違規(guī)情況。

“一種是和券商資管一樣的合作模式，一般會拿3-5個點；另外一種是，公募將股票池交出來，盤方在股票池挑選好以后，盤方先買，比如說盤方買了3個億，然后其中拿出3000萬的市值作為幫公募基金經(jīng)理買的，接下來，公募負(fù)責(zé)拉升，盤方每賺10%就提現(xiàn)給公募。”葉飛18日午間發(fā)微博爆料稱，這是公募基金行業(yè)重大的黑幕。

葉飛還說：“這個事情很難查實，因為公募基金的錢又不用走賬，除非比如這個公募基金經(jīng)理一年300萬到800萬的收入，但是突然過的日子像過著1個億或3、5千萬的生活品質(zhì)，那很可能就有問題。”

近年來，隨著公募基金行業(yè)發(fā)展開啟第三個十年，相關(guān)違法違規(guī)的案例已日益減少，這與監(jiān)管機構(gòu)對于違法違規(guī)行為保持高壓以及零容忍的態(tài)度，以及監(jiān)管手段日益健全完善有很大的關(guān)系。

因此，多家公募基金人士在接受澎湃新聞記者采訪時都表示，葉飛爆料的上市公司，如果在公司的股票池中，那么必然會在第一時間進入合規(guī)的監(jiān)控視野內(nèi)。

“這種就是明顯的聲譽風(fēng)險，公司的合規(guī)和研究員平時工作的一項內(nèi)容就是對股票池中的公司進行透徹的研究，因此公司第一時間就會對涉及的情況進行全面的排查，如果有任何問題，我們也會第一時間就會掌握?！绷硪晃汇y行系公募基金人士向澎湃新聞記者表示，該公司雖然有一只基金持有某只被爆料公司，但持有的時間非常長，且并不是通過二級市場買入的，因此不存在違規(guī)的情況。

“針對葉飛爆料的事情，我們公司內(nèi)部最近就開了一個合規(guī)的會，一方面是自查是否存在葉飛提到的違規(guī)持股情況，另一方面也是對員工進行了警示教育。”據(jù)一家大型公募基金市場部人士向澎湃新聞記者表示，經(jīng)自查，公司旗下產(chǎn)品持有被點名上市公司主要是一指數(shù)基金，屬于被動跟蹤指數(shù)并不是主動投資。

不過，上述人士也表示，公司法務(wù)還是針對此事提出了幾項風(fēng)險警示，包括注意市值管理的邊界問題、操縱股價來達(dá)到個人利益涉及的道德風(fēng)險，以及作為基金從業(yè)人士應(yīng)有的勤勉盡責(zé)和操守問題。

另一家華南的公募基金公司相關(guān)人士表示，相關(guān)被爆料公司基本無法進入公司的股票池，因為公司作為外資控股公司，在風(fēng)控上有幾位嚴(yán)苛的標(biāo)準(zhǔn)，“但聽說我們督察長也是牽頭進行了內(nèi)部自查，看看公司有沒有涉及相關(guān)股票，查下來并沒有?！?/p>然而，也有前公募基金經(jīng)理向澎湃新聞記者表示，葉飛爆料的情況，并不是完全不存在，因為一些管理規(guī)模較大的基金經(jīng)理，只需要動用占基金凈值比非常小的金額參與所謂的“市值管理”，就能輕易對股價形成影響，而相關(guān)個股的質(zhì)地不是特別差的話，就能輕松躲過合規(guī)的限制，完成操作。

不過，截至目前，葉飛并沒有爆料作為接盤方的具體公募基金名稱及更多相關(guān)信息。

責(zé)任編輯：王杰

校對：劉威