揮別坎坷曲折的2022年，我們沐浴2023年第一縷陽光。2023年資本市場有哪些積極變化？我們又將如何應(yīng)對？今天我們將去看看券商龍頭的海通證券，看看其ESG如何？

據(jù)了解，海通證券是中國成立最早、綜合實力最強(qiáng)的證券公司之一，成立于1988年，總部位于中國上海。

公司擁有一體化的業(yè)務(wù)平臺、龐大的營銷網(wǎng)絡(luò)以及雄厚的客戶基礎(chǔ)，經(jīng)紀(jì)、投行和資產(chǎn)管理等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)位居行業(yè)前茅，融資融券、股指期貨和PE投資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)領(lǐng)先行業(yè);公司的前身是上海海通證券公司，于2007年7月31日在上海證券交易所掛牌上市。下面我們將具體分三個方面來看看海通證券的ESG。

環(huán)境

近年來，公司通過制定《海通證券“十四五”期間碳達(dá)峰碳中和行動方案》，努力擔(dān)當(dāng)起自身作為上市公司、金融公司、企業(yè)公民的責(zé)任，不斷夯實布局綠色管理的能力、謀求綠色發(fā)展的實力。

此前，公司已作為主承銷商為近50家企業(yè)提供綠色金融服務(wù)，累計承銷綠色信用類債券金額約1700億元。此外，公司旗下公募基金子公司成立多只綠色主題基金，PE和另類子公司積極布局新能源、新能源汽車、節(jié)能環(huán)保等相關(guān)領(lǐng)域，境外子公司發(fā)行多項綠色金融債券并助力多家相關(guān)企業(yè)實現(xiàn)港股上市。

2020年，海通國際首次發(fā)布ESG戰(zhàn)略聲明，承諾2025年底前實現(xiàn)“碳中和”，為首家作出“碳中和”承諾的香港中資金融機(jī)構(gòu)；海通國際承諾將在2025年前協(xié)助提供總規(guī)模200億美元的支持ESG及可持續(xù)發(fā)展的投融資資金。

2020年10月，海通國際推出首只在香港交易所上市的寬基ESG ETF——海通MSCI中國A股ESG ETF，也是香港第一只提供關(guān)于中國A股ESG廣泛投資機(jī)會的ETF產(chǎn)品。

2021年8月，海富通向證監(jiān)會遞交了海富通ESG領(lǐng)先股票型基金的募集申請，該基金是國內(nèi)為數(shù)不多的ESG主題基金之一。2021年9月，海富通成立了海富通碳中和主題混合型基金，募集規(guī)模19.38億元，該基金是國內(nèi)首批碳中和主題基金之一。

2022年10月26日，海通證券助力臨港集團(tuán)成功發(fā)行全球首單綠色雙幣種“明珠債”（自貿(mào)區(qū)債券），其中人民幣發(fā)行規(guī)模10億元，期限3年，最終發(fā)行利率2.98%，超額認(rèn)購2.06倍；歐元規(guī)模為5000萬歐元，期限1年，最終發(fā)行利率3%，超額認(rèn)購2.94倍。債券募集資金將主要用于企業(yè)境內(nèi)符合綠色金融框架的項目建設(shè)及投資，持續(xù)吸引全球產(chǎn)業(yè)投資聚焦臨港開放熱土。

2022年，12月13日，海通證券在上海證券交易所成功發(fā)行碳中和綠色債券，發(fā)行規(guī)模27億元，債券期限372天，票面利率2.90%。本期債券是證券公司發(fā)行的首單專項用于碳中和的綠色公司債券，獲得了市場眾多機(jī)構(gòu)投資者的高度關(guān)注和積極參與。

在近期利率波動較大的市場環(huán)境下，海通證券綠色債券的更是成功發(fā)行不僅有利于公司降低融資成本，拓寬融資渠道，也是公司落實國家“雙碳”戰(zhàn)略，踐行公司“雙碳”行動方案的具體實踐。

社會責(zé)任

2021年，海通證券進(jìn)一步強(qiáng)化社會責(zé)任管理，將ESG作為公司踐行社會責(zé)任的核心，設(shè)立董事會發(fā)展戰(zhàn)略與ESG管理委員會，搭建自上而下的ESG管理架構(gòu)，推進(jìn)ESG及社會責(zé)任工作的系統(tǒng)化開展。

同時，海通證券高度重視業(yè)務(wù)層面的ESG風(fēng)險管理，逐步將ESG風(fēng)險融入自身全面風(fēng)險管理體系。2021年，公司制定《海通證券股份有限公司ESG風(fēng)險管理辦法（試行）》《海通證券股份有限公司客戶ESG盡職調(diào)查指引》，對投資交易類業(yè)務(wù)、信用類業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)及客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)活動中ESG風(fēng)險管理機(jī)制和流程加以規(guī)范，確保各業(yè)務(wù)在可承受的ESG風(fēng)險范圍內(nèi)有序運(yùn)作。

為更好地推進(jìn)業(yè)務(wù)層面ESG風(fēng)險管理，海通證券搭建了由董事會、經(jīng)理層、風(fēng)險管理部、相關(guān)業(yè)務(wù)及管理部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司等層級組成的自上而下的ESG風(fēng)險管理架構(gòu)，并明確各層級的具體職責(zé)，對業(yè)務(wù)層面的ESG風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)、規(guī)范管理。

結(jié)合業(yè)務(wù)實際，海通證券還制定《海通證券股份有限公司客戶ESG盡職調(diào)查指引》，其中明確了與業(yè)務(wù)風(fēng)險特征相適應(yīng)的ESG盡職調(diào)查制度和流程，確保對各業(yè)務(wù)活動中面臨的ESG風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。充分顯現(xiàn)了其社會責(zé)任與擔(dān)當(dāng)。

公司治理

在公司治理上，在8月26日晚間，海通證券披露2022年半年度業(yè)績報告，上半年海通證券實現(xiàn)營業(yè)總收入121.04億元，同比下降48.43%；歸母凈利潤47.58億元，同比下降41.77%，營收和凈利雙雙接近“腰斬”。

近兩年，海通證券可謂進(jìn)入“水逆之年”，因未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查、數(shù)次與引導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營的監(jiān)管“白名單”失之交臂、凈利潤連年下滑，業(yè)績疲態(tài)顯露。除了業(yè)績跳水外，海通證券已經(jīng)6次缺席證監(jiān)會發(fā)布的券商“白名單”。

券商“白名單”，是行業(yè)內(nèi)“流動紅旗”一般的存在。2021年，證監(jiān)會首次推出“白名單”制度，引導(dǎo)券商重視合規(guī)經(jīng)營，其根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調(diào)出。

2022年6月，在證監(jiān)會發(fā)布第七批證券公司“白名單”中，海通證券成為前十大券商中唯一一家未進(jìn)入證券公司“白名單”的券商。就在同月，證監(jiān)會公告顯示，海通證券下屬至少12家機(jī)構(gòu)的設(shè)立未按規(guī)定或者履行完畢備案程序等，對海通證券采取責(zé)令改正措施。

而在2021年9月，海通證券還因在開展西南藥業(yè)股份有限公司，財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。彼時，海通證券作為保薦機(jī)構(gòu)的IPO項目超過40多家。

不僅如此，海通證券還曾在“永煤債”事件中存在多項違規(guī)，被責(zé)令12個月內(nèi)暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)，其子公司海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)12個月等。海通證券甚至被列入證監(jiān)會2021年20起典型違法案例名單之中，所以作為頭部公司海通證券在公司治理上還需要在努力。