2022年9月9日，國際能源署（IEA）發(fā)表評論文章《為什么ESG對關(guān)鍵礦產(chǎn)供應(yīng)如此重要，我們能做些什么?》（Why is ESG so important to critical mineral supplies, and what can we do about it?），指出關(guān)鍵礦產(chǎn)開發(fā)對環(huán)境、社會和治理（ESG）的影響可能阻礙應(yīng)對氣候問題的進展，當(dāng)前必須盡量減少對環(huán)境和社會的危害，IEA和經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）正在合作，在ESG問題上為政策制定者提供支持，從而幫助建立有彈性、可靠、負(fù)責(zé)任和可持續(xù)的金屬供應(yīng)，支持清潔能源轉(zhuǎn)型。

1 礦產(chǎn)開發(fā)對環(huán)境、社會和治理的影響可能阻礙應(yīng)對氣候問題的進展

與基于化石燃料的技術(shù)相比，清潔能源技術(shù)通常需要更多的礦產(chǎn)和金屬。隨著世界向凈零排放過渡，向這些技術(shù)的迅速轉(zhuǎn)變預(yù)計將推動對許多礦產(chǎn)的需求大幅增加，包括鋰、鎳、鈷、石墨、銅、鋁和稀土元素。然而，這些礦產(chǎn)供應(yīng)可能無法跟上實現(xiàn)全球氣候目標(biāo)所需的速度，仍然存在重大風(fēng)險。

除了供應(yīng)問題外，采礦項目的ESG影響也存在重大風(fēng)險。這些風(fēng)險包括地緣政治緊張局勢、武裝沖突、侵犯人權(quán)、賄賂和腐敗、排放、水資源壓力和生物多樣性喪失等。這些影響可能削弱公眾對采礦項目的支持，并將面臨下游行業(yè)、投資者和民間社會越來越多的審查，可能導(dǎo)致短期生產(chǎn)中斷和當(dāng)?shù)嘏c國際對采礦投資的強烈抵制。這反過來可能會限制關(guān)鍵礦產(chǎn)和金屬的供應(yīng)，從而阻礙清潔能源的轉(zhuǎn)型。

2 必須盡量減少對環(huán)境和社會的危害，確保能源轉(zhuǎn)型始終以人為本

隨著世界在實現(xiàn)全球氣候目標(biāo)方面取得進展，人們越來越認(rèn)識到，能源轉(zhuǎn)型也必須以人為本并具有包容性。國際能源署以人為本的清潔能源轉(zhuǎn)型全球委員會曾指出，氣候解決方案不能以犧牲礦產(chǎn)供應(yīng)鏈的不公平為代價，并呼吁政策制定者促進負(fù)責(zé)任的礦產(chǎn)生產(chǎn)和貿(mào)易。

支持清潔能源轉(zhuǎn)型所需的礦產(chǎn)需求增長，也為支持經(jīng)濟發(fā)展和幫助世界上一些最貧困人口擺脫貧困帶來了巨大希望。如果管理得當(dāng)，礦產(chǎn)財富可以為公共收入做出貢獻(xiàn)，并提供體面的經(jīng)濟生計，特別是如果與強有力的ESG標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，確保工人和社區(qū)免受環(huán)境和社會損害。

3 不考慮ESG可能危及清潔能源轉(zhuǎn)型

不考慮ESG也可能限制對能源轉(zhuǎn)型至關(guān)重要的礦產(chǎn)的供應(yīng)。沒有可靠的關(guān)鍵礦產(chǎn)和金屬供應(yīng)鏈，就不可能以足夠快的速度擴大清潔能源技術(shù)的規(guī)模，以實現(xiàn)全球氣候目標(biāo)。

有幾個與 ESG 相關(guān)的失敗可能會影響清潔能源轉(zhuǎn)型：

首先，與ESG相關(guān)的潛在負(fù)債，以及對ESG績效日益嚴(yán)格的審查，可能會阻礙投資，特別是對于高風(fēng)險地區(qū)的項目。

其次，無法識別和減輕環(huán)境和社會危害，可能導(dǎo)致難以獲得和維持社會經(jīng)營許可證。無法獲得社區(qū)的認(rèn)可可能會威脅到長期投資，并增加短期供應(yīng)中斷的風(fēng)險。近年來，當(dāng)?shù)胤磳αα孔柚够蜓泳徚诵碌V產(chǎn)開發(fā)的案例不計其數(shù)，其中包括玻利維亞和塞爾維亞備受矚目的鋰項目。

第三，特定事件可能導(dǎo)致短期供應(yīng)中斷，對供應(yīng)鏈和價格產(chǎn)生影響。安全事故會對工人造成傷害，并導(dǎo)致作業(yè)長期中斷。

第四，采礦業(yè)本身往往直接面臨氣候風(fēng)險。目前大部分鋰和銅的生產(chǎn)集中在水資源緊張的地區(qū)，如果企業(yè)不降低用水強度，對稀缺水資源的競爭可能會擾亂生產(chǎn)或使新選址復(fù)雜化。

最后，似乎沒有廣泛認(rèn)識到或理解管理關(guān)鍵礦產(chǎn)供應(yīng)鏈中受沖突影響地區(qū)或高風(fēng)險地區(qū)的風(fēng)險的重要性。對這些影響的認(rèn)識歷來側(cè)重于特定的地理位置和特定的礦產(chǎn)（錫、鉭、鎢和金）。但是，沖突和高風(fēng)險地區(qū)一直在變化。即使某個特定的地理區(qū)域現(xiàn)在風(fēng)險不高，未來可能也會成為高風(fēng)險地區(qū)。這些問題可能會導(dǎo)致未來的供應(yīng)挑戰(zhàn)。

4 共同努力解決治理問題并鼓勵盡職調(diào)查可以降低長期風(fēng)險

上述許多挑戰(zhàn)源于潛在的治理問題。因此，各國政府和國際組織應(yīng)確保未來的采礦項目按照盡可能高的ESG標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)，并建立明確的激勵機制，獎勵滿足這些標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)商。

這可能有多種形式，但至少應(yīng)該包括：①向負(fù)責(zé)監(jiān)督礦產(chǎn)生產(chǎn)、環(huán)境保護和貿(mào)易的政府機構(gòu)和行政部門提供技術(shù)援助和能力建設(shè)；②支持更廣泛地采用透明度原則，例如《采掘業(yè)透明度倡議》中提出的原則；③有針對性、持之以恒地打擊礦產(chǎn)供應(yīng)鏈中的賄賂和腐敗行為；④法律支持和咨詢，以便制定、全面整合、實施和執(zhí)行健全的ESG標(biāo)準(zhǔn)和各級報告框架，包括健全的法律框架，要求公司進行供應(yīng)鏈盡職調(diào)查，以識別和降低礦產(chǎn)供應(yīng)鏈中的突出風(fēng)險。

5 IEA和OECD正在合作，在ESG問題上為政策制定者提供支持

由于所有上述原因，不接受ESG標(biāo)準(zhǔn)可能會損害環(huán)境、工人和社區(qū)，同時也會降低技術(shù)部署所需的礦產(chǎn)供應(yīng)的總體可靠性和彈性。這突顯出，如果各國要實現(xiàn)其氣候目標(biāo)，就必須采取強有力的行動，盡量減少這些影響。這將包括加強針對價值鏈各個環(huán)節(jié)的政策努力，包括從采礦到最終用途產(chǎn)品。

IEA和OECD正在共同努力，提高政策制定者對可持續(xù)發(fā)展與供應(yīng)安全之間關(guān)系的認(rèn)識，以確保有關(guān)關(guān)鍵原材料和清潔能源轉(zhuǎn)型的政策不會產(chǎn)生可能傷害受影響人口和限制關(guān)鍵礦產(chǎn)和金屬供應(yīng)的意外后果。此次合作將建立在IEA在能源安全、ESG、關(guān)鍵礦產(chǎn)供需預(yù)測方面的專業(yè)知識，以及OECD在為企業(yè)和政府實施負(fù)責(zé)任商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)和供應(yīng)鏈盡職調(diào)查方面提供實際支持的經(jīng)驗基礎(chǔ)上。

下一步，IEA和OECD計劃探索聯(lián)合開展活動，研究如何將負(fù)責(zé)任的采購與政府的努力相結(jié)合，以支持改善治理，從而有助于建立有彈性、可靠、負(fù)責(zé)任和可持續(xù)的金屬供應(yīng)，支持清潔能源轉(zhuǎn)型。

轉(zhuǎn)載本文請注明來源及作者：中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報中心《地球科學(xué)動態(tài)監(jiān)測快報》2022年第18期，劉學(xué) 編譯。