4月8日，2023中歐ESG高峰論壇暨第五屆中歐校友企業(yè)社會(huì)責(zé)任年會(huì)在北京舉行，匯添富基金董事長(zhǎng)、中歐校友總會(huì)會(huì)長(zhǎng)李文出席并致辭。

匯添富基金董事長(zhǎng)、中歐校友總會(huì)會(huì)長(zhǎng) 李文

李文表示，在推動(dòng)我國(guó)ESG發(fā)展的過(guò)程中，一方面要積極借鑒國(guó)際主流的ESG框架和標(biāo)準(zhǔn)，另一方面也要充分結(jié)合我國(guó)自身發(fā)展階段、發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展機(jī)制，建立具有中國(guó)特色的ESG體系。他認(rèn)為，ESG不僅是一項(xiàng)責(zé)任投資理念，也是一項(xiàng)企業(yè)發(fā)展觀念，尤其在全面注冊(cè)制時(shí)代，引導(dǎo)企業(yè)自上市之初就樹(shù)立ESG理念，建立ESG管理體系，強(qiáng)化ESG信息披露，勢(shì)必將更好推動(dòng)企業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展，提升投資回報(bào)率和投資者獲得感，助力實(shí)現(xiàn)雙碳目標(biāo)和共同富裕。

匯添富基金致力于成為一家受人尊敬的資管機(jī)構(gòu)和富有社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)公民，在ESG責(zé)任投資方面始終走在行業(yè)前列。公司堅(jiān)持立足中國(guó)國(guó)情，充分借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，打造了系統(tǒng)化的ESG投資管理體系，構(gòu)建了特色化的ESG評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并推行主動(dòng)化的上市公司ESG改進(jìn)，是我國(guó)ESG責(zé)任投資的倡導(dǎo)者、先行者和推動(dòng)者。

立足中國(guó)放眼全球

建立具有中國(guó)特色的ESG體系

李文表示，正如習(xí)總書(shū)記在黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)的，“必須完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念”，以高質(zhì)量發(fā)展推動(dòng)中國(guó)式現(xiàn)代化；近日，李強(qiáng)總理在博鰲亞洲論壇的發(fā)言中也指出，要打造綠色經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)極，攜手構(gòu)建亞洲命運(yùn)共同體?？梢哉f(shuō)，伴隨我國(guó)綠色金融體系持續(xù)健全完善，雙向開(kāi)放進(jìn)程和人民幣國(guó)際化加速推進(jìn)，央行、證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)政策陸續(xù)出臺(tái)等，ESG正日益成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要力量，包括：

一是助力踐行綠色發(fā)展理念，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)國(guó)家雙碳戰(zhàn)略目標(biāo)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展；二是助力實(shí)施全面注冊(cè)制，完善信息披露體系，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展；三是助力打造專業(yè)長(zhǎng)期的機(jī)構(gòu)投資者，踐行負(fù)責(zé)任投資理念，提升投資回報(bào)率和投資者獲得感；四是助力推動(dòng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新發(fā)展，降低融資成本，提高上市公司質(zhì)量和品牌形象。

李文認(rèn)為，在推動(dòng)我國(guó)ESG發(fā)展的過(guò)程中，一方面要積極借鑒國(guó)際主流的ESG框架和標(biāo)準(zhǔn)，另一方面也要充分結(jié)合我國(guó)自身發(fā)展階段、發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展機(jī)制，建立具有中國(guó)特色的ESG體系。

對(duì)此，李文進(jìn)一步解釋，在環(huán)境E方面，我國(guó)積極應(yīng)對(duì)氣候變化，制定并落實(shí)雙碳戰(zhàn)略，已成為全球綠色低碳轉(zhuǎn)型的重要力量；在社會(huì)S方面，我國(guó)全力推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)和鄉(xiāng)村振興，著力保障和改善民生，致力于實(shí)現(xiàn)全社會(huì)共同富裕；在公司治理G方面，我國(guó)堅(jiān)持把黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)融合，充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)功能和社會(huì)功能的有機(jī)統(tǒng)一。“這些都應(yīng)成為我國(guó)ESG框架和指標(biāo)中反映中國(guó)式現(xiàn)代化的鮮明特征?！彼f(shuō)道。

責(zé)任擔(dān)當(dāng)實(shí)踐引領(lǐng)

實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化、特色化、主動(dòng)化發(fā)展

經(jīng)過(guò)十余年的快速發(fā)展，ESG責(zé)任投資已經(jīng)成為全球主流的投資理念和策略。數(shù)據(jù)顯示，截至2022年底，全球60多個(gè)國(guó)家超過(guò)5300家機(jī)構(gòu)成為聯(lián)合國(guó)責(zé)任投資原則組織（UNPRI）的簽署機(jī)構(gòu)，所管理的資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)120萬(wàn)億美元。而在中國(guó)大陸，目前已有包括匯添富在內(nèi)的100多家機(jī)構(gòu)成為其簽署方。（數(shù)據(jù)來(lái)源：UNPRI）

匯添富致力于成為一家受人尊敬的資管機(jī)構(gòu)和富有社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)公民，在ESG責(zé)任投資方面始終走在行業(yè)前列，是ESG責(zé)任投資的倡導(dǎo)者、先行者和推動(dòng)者，并在實(shí)踐中形成了系統(tǒng)化、特色化和主動(dòng)化三大特點(diǎn)。

一是打造系統(tǒng)化的ESG投資管理體系。匯添富不僅將ESG責(zé)任投資視為一種投資理念，更將其作為一套科學(xué)的投資管理方法論，從戰(zhàn)略、制度、組織、系統(tǒng)等多個(gè)方面系統(tǒng)化打造ESG責(zé)任投資管理體系。公司將“打造負(fù)責(zé)任投資原則下的新一代投資體系”確定為公司戰(zhàn)略，搭建了完善的ESG制度框架體系，并將ESG評(píng)價(jià)體系嵌入投研流程。同時(shí)，公司成立了ESG責(zé)任投資決策委員會(huì)，與公募、專戶、社保等委員會(huì)獨(dú)立并行。此外，公司還持續(xù)推進(jìn)ESG責(zé)任投資平臺(tái)建設(shè)，并將其納入公司智能投研IT系統(tǒng)。

二是構(gòu)建特色化的ESG評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。匯添富在積極借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，充分考慮我國(guó)國(guó)情，立足制度政策差異、資本市場(chǎng)發(fā)育程度、上市公司發(fā)展階段等實(shí)際，探索構(gòu)建了特色化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。公司整合了國(guó)際國(guó)內(nèi)多方數(shù)據(jù)源，并對(duì)市場(chǎng)上的ESG數(shù)據(jù)進(jìn)行二次挖掘與補(bǔ)充完善，形成了獨(dú)立自主的ESG數(shù)據(jù)庫(kù)，目前已完成對(duì)A+H股所有重點(diǎn)上市公司的ESG評(píng)價(jià)和持續(xù)動(dòng)態(tài)更新。此外，公司還與國(guó)際機(jī)構(gòu)合作，開(kāi)發(fā)了具有自身特色的氣候轉(zhuǎn)型分析模型，在行業(yè)內(nèi)率先實(shí)現(xiàn)了投資組合層面的碳減排測(cè)算與建議方案。

三是推行主動(dòng)化的上市公司ESG改進(jìn)。匯添富早在2008年便加入亞洲公司治理協(xié)會(huì)（ACGA），此后又先后加入U(xiǎn)NPRI和“氣候行動(dòng)100+”組織，積極通過(guò)“用手投票”的方式，以股東身份主動(dòng)參與被投企業(yè)公司治理，更加充分地發(fā)揮機(jī)構(gòu)股東作用，幫助被投企業(yè)推進(jìn)ESG改進(jìn)。同時(shí)，公司還將ESG股東參與融入到研究員日常的上市公司接觸中，并積極引入外部上市公司投資決策服務(wù)機(jī)構(gòu)，不斷完善上市公司投票管理，推動(dòng)提升上市公司治理水平。

深化布局創(chuàng)新產(chǎn)品

新時(shí)代把握ESG發(fā)展新機(jī)遇

李文在致辭中提到，在歐美成熟市場(chǎng)，ESG責(zé)任投資呈現(xiàn)出四方面特點(diǎn)，包括披露強(qiáng)制化、投資規(guī)范化、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化，以及客戶主動(dòng)化，其中客戶主動(dòng)化是ESG發(fā)展最為關(guān)鍵的驅(qū)動(dòng)力。他表示：“越來(lái)越多的養(yǎng)老金和機(jī)構(gòu)及個(gè)人投資者積極擁抱ESG理念，主動(dòng)投資ESG產(chǎn)品，成為驅(qū)動(dòng)ESG發(fā)展的最主要因素?！?/p>而在中國(guó)，有數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)個(gè)人投資者對(duì)ESG責(zé)任投資的了解程度和接納程度連續(xù)三年持續(xù)提升，“滿足委托人或受益人需求”成為資產(chǎn)所有者在決策中納入ESG的第二大因素。同時(shí)，我國(guó)ESG產(chǎn)品數(shù)量快速增長(zhǎng)，截至2022年，我國(guó)共有157只ESG指數(shù)，606只ESG公募基金，總規(guī)模近5000億元。（數(shù)據(jù)來(lái)源：商道融綠，《中國(guó)責(zé)任投資年度報(bào)告2022》）

隨著全面注冊(cè)制新時(shí)代來(lái)臨、我國(guó)個(gè)人養(yǎng)老金第三支柱正式落地、指數(shù)化投資快速發(fā)展等，ESG責(zé)任投資正迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇。從成熟市場(chǎng)的實(shí)踐來(lái)看，ESG責(zé)任投資理念與養(yǎng)老金的長(zhǎng)期性、穩(wěn)健性和社會(huì)性高度匹配，已經(jīng)成為養(yǎng)老金的重點(diǎn)投資領(lǐng)域。與此同時(shí)，不同資產(chǎn)類型和投資策略的ESG指數(shù)產(chǎn)品也日益受到資金青睞。

為滿足投資者日益增長(zhǎng)的ESG責(zé)任投資需求，匯添富持續(xù)深化ESG產(chǎn)品布局，加大ESG產(chǎn)品供給，從2011年成立公司首只ESG主題基金——匯添富社會(huì)責(zé)任以來(lái)，已經(jīng)累計(jì)發(fā)行13只ESG相關(guān)主題基金產(chǎn)品，并積極開(kāi)展ESG產(chǎn)品創(chuàng)新，例如以主動(dòng)投研能力賦能ESG指數(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，聯(lián)合中證公司開(kāi)發(fā)定制匯添富中證新能源汽車產(chǎn)業(yè)指數(shù)基金，參與中證上海環(huán)交所碳中指數(shù)編制并發(fā)行匯添富中證上海環(huán)交所碳中和ETF等，打造全面、多元、長(zhǎng)期的ESG產(chǎn)品體系。

展望未來(lái)，匯添富將始終堅(jiān)持“客戶第一”的價(jià)值觀和“一切從長(zhǎng)期出發(fā)”的經(jīng)營(yíng)理念，把握ESG發(fā)展機(jī)遇，持續(xù)強(qiáng)化ESG責(zé)任投資體系，完善ESG評(píng)價(jià)體系，豐富ESG產(chǎn)品體系，以實(shí)際行動(dòng)推動(dòng)我國(guó)ESG責(zé)任投資的發(fā)展，為滿足居民財(cái)富管理需求、促進(jìn)全面注冊(cè)制等資本市場(chǎng)改革發(fā)展、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展和“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。

風(fēng)險(xiǎn)提示：基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。文章涉及的觀點(diǎn)和判斷僅代表我們對(duì)當(dāng)前時(shí)點(diǎn)的看法，基于市場(chǎng)環(huán)境的不確定性和多變性，所涉觀點(diǎn)和判斷后續(xù)可能發(fā)生調(diào)整或變化。本文僅用于溝通交流之目的，不構(gòu)成任何投資建議。

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