不足一月，已有2只ESG主題基金相繼清盤(pán)。12月20日，華潤(rùn)元大基金發(fā)布公告稱(chēng)，旗下產(chǎn)品華潤(rùn)元大ESG主題混合將自12月21日進(jìn)入清算期，值得注意的是，該基金成立至今不足半年便匆匆清盤(pán)。

此外，成立于今年7月的富國(guó)中證500ESG基準(zhǔn)ETF也于本月完成清算，而清算原因則與相關(guān)產(chǎn)品的規(guī)模“迷你”有關(guān)。若從ESG主題基金整體的年內(nèi)表現(xiàn)來(lái)看，有超九成產(chǎn)品的年內(nèi)收益率均告負(fù)。有業(yè)內(nèi)人士指出，相關(guān)產(chǎn)品表現(xiàn)不佳是受短期因素?cái)_動(dòng)，若從中長(zhǎng)期來(lái)看，ESG主題基金的投資價(jià)值仍存。另?yè)?jù)公開(kāi)資料顯示，當(dāng)前仍有多只ESG主題新基正在發(fā)行中。

圖片來(lái)源：公告截圖

2只主題基金相繼清盤(pán)

又一只ESG主題基金宣布清盤(pán)。12月20日，華潤(rùn)元大基金發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決，通過(guò)了《關(guān)于終止華潤(rùn)元大ESG主題混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》，該產(chǎn)品的最后運(yùn)作日為12月20日，將自12月21日進(jìn)入清算期。

根據(jù)公開(kāi)資料顯示，華潤(rùn)元大ESG主題混合成立于2022年6月23日。換言之，成立不足半年，這只產(chǎn)品即匆匆清盤(pán)。針對(duì)華潤(rùn)元大ESG主題混合成立不足半年即遭清盤(pán)的原因，北京商報(bào)記者致電采訪(fǎng)華潤(rùn)元大基金，相關(guān)工作人員則表示，一切以公告內(nèi)容為準(zhǔn)。

北京商報(bào)記者注意到，三季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，截至三季度末，該產(chǎn)品A/C份額的基金資產(chǎn)凈值合計(jì)額為63.14萬(wàn)元。另?yè)?jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至12月19日，華潤(rùn)元大ESG主題混合A/C份額成立至今的收益率分別為9.64%、-2.3%。

無(wú)獨(dú)有偶，12月以來(lái)，還有一只在年內(nèi)成立不久的ESG主題基金清盤(pán)。據(jù)悉，富國(guó)中證500ESG基準(zhǔn)ETF由于基金資產(chǎn)凈值連續(xù)50個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元，觸發(fā)基金合同終止條件。在12月2日完成清算后，基金管理人也于12月6日發(fā)布該產(chǎn)品的清算報(bào)告。

清算報(bào)告數(shù)據(jù)顯示，富國(guó)中證500ESG基準(zhǔn)ETF成立于2022年7月28日，截至最后運(yùn)作日的基金資產(chǎn)凈值約為451萬(wàn)元。不難看出，不足一個(gè)月的時(shí)間，已有2只在年內(nèi)成立的ESG主題基金相繼清盤(pán)。

中長(zhǎng)期投資價(jià)值仍存

整體來(lái)看，在年內(nèi)市場(chǎng)波動(dòng)的背景下，ESG主題基金在年內(nèi)的表現(xiàn)也欠佳。據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至12月19日，在數(shù)據(jù)可取得的34只ESG主題基金（份額分開(kāi)計(jì)算，下同）中，有32只產(chǎn)品的年內(nèi)收益率告負(fù)，其中有7只產(chǎn)品的年內(nèi)收益率跌超30%，最低至-32.92%。

在中國(guó)（香港）金融衍生品投資研究院院長(zhǎng)王紅英看來(lái)，ESG主題基金的投資策略主要偏重于環(huán)境、社會(huì)和治理的中長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展理念，但在過(guò)去兩年，在全球經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩以及國(guó)際局勢(shì)帶來(lái)的對(duì)傳統(tǒng)石化能源需求急劇增長(zhǎng)的背景下，“可持續(xù)、綠色、低碳、共享”的ESG理念受到了空前的挑戰(zhàn)，因此導(dǎo)致主題基金收益表現(xiàn)不佳甚至出現(xiàn)虧損的情況。王紅英也強(qiáng)調(diào)，ESG主題基金出現(xiàn)虧損主要是由于短期局勢(shì)影響，從長(zhǎng)期來(lái)看，ESG投資的價(jià)值仍在逐步提升，因此也不能因?yàn)槎唐谕顿Y的虧損否認(rèn)其中長(zhǎng)期投資價(jià)值。

正如王紅英所說(shuō)，同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，在近三年數(shù)據(jù)可取得的7只ESG主題基金中，相關(guān)產(chǎn)品的收益率均收正，其中，易方達(dá)ESG責(zé)任投資股票發(fā)起式、華安低碳生活混合A的近三年收益率均超過(guò)50%，分別為50.73%、52.49%。

華夏基金總經(jīng)理李一梅也在近日公開(kāi)表示，2022年，中國(guó)大型資產(chǎn)所有者對(duì)于可持續(xù)投資理念的接納程度上升，為ESG投資體系提供更多長(zhǎng)期資金支撐。特別是全國(guó)社保基金會(huì)面向國(guó)內(nèi)啟動(dòng)可持續(xù)投資產(chǎn)品招標(biāo)，意義重大；資產(chǎn)管理者ESG實(shí)踐深化，公募基金產(chǎn)品與ESG投資策略的融合愈發(fā)深入，特別是證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》，明確督促行業(yè)履行環(huán)境、社會(huì)和治理責(zé)任。私募股權(quán)基金的提升綠色績(jī)效行動(dòng)與綠色投資策略信息披露較上一年比例增長(zhǎng)顯著，ESG主題理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行數(shù)大增；可持續(xù)融資工具的規(guī)模和數(shù)量雙升。

而在個(gè)別存續(xù)基金“黯然離場(chǎng)”的同時(shí)，也有“新兵”擬入場(chǎng)。據(jù)公開(kāi)資料顯示，廣發(fā) ESG 責(zé)任投資混合在12月19日發(fā)布公告稱(chēng)，該產(chǎn)品擬于2023年1月4日-17日期間公開(kāi)發(fā)售，募集上限為80億元。此外，當(dāng)前還有中銀證券低碳成長(zhǎng)6個(gè)月持有混合、英大碳中和混合、格林碳中和主題混合、華安碳中和混合等多只產(chǎn)品正在發(fā)行中。

展望未來(lái)，王紅英認(rèn)為，長(zhǎng)期來(lái)看，ESG符合人類(lèi)的社會(huì)價(jià)值，也符合企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的商業(yè)價(jià)值。雖然目前判斷上市公司內(nèi)在價(jià)值主要以其財(cái)務(wù)指標(biāo)作為主要指標(biāo)，但長(zhǎng)期來(lái)看，ESG的社會(huì)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值將有望成為未來(lái)判斷上市公司長(zhǎng)期增長(zhǎng)的重要指標(biāo)。

北京商報(bào)記者 李海媛